（2018）滬刑終110號

上訴人（原審被告人）華協(xié)峰，男。因本案于2016年8月16日、同年12月2日、2017年8月16日被取保候審，于2018年10月22日被逮捕。

上海市第一中級人民法院審理被告單位上海豪熠資產(chǎn)管理有限公司、上海璽慶珠寶有限公司、被告人柳某甲、胡某某、劉某某、邱某某、周某、華協(xié)峰、萬某、郭某某、金某、袁某某、高某犯集資詐騙、非法吸收公眾存款罪一案，在一審審理過程中，被告人華協(xié)峰逃匿，上海市第一中級人民法院于二〇一八年三月十三日作出（2017）滬01刑初54號刑事裁定，對被告人華協(xié)峰中止審理。2018年10月22日，被告人華協(xié)峰被公安機關逮捕歸案，上海市第一中級人民法院決定對其恢復審理，并于二〇一八年十月三十一日作出（2017）滬01刑初54號之一刑事判決。原審被告人華協(xié)峰不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，進行了書面審理，分別聽取了上訴人華協(xié)峰的上訴理由及其辯護人的辯護意見。本案現(xiàn)已審理終結。

原判認定，柳某甲（另處）于2014年11月注冊成立上海豪熠資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱豪熠公司），于2016年6月通過變更登記的方式成立上海璽慶珠寶有限公司（以下簡稱璽慶公司）。該兩公司均由柳某甲的弟弟柳某乙擔任掛名法定代表人，由柳某甲實際控制。

2015年1月至2016年6月間，豪熠公司、璽慶公司（均另處）及其直接負責的主管人員柳某甲虛構西安數(shù)字科技技師學院、杭州申瑞置業(yè)有限公司、瑞安市銀城商務賓館有限公司債權轉讓項目和策劃價格虛高的珠寶體驗式銷售項目，指使下屬業(yè)務人員，采取在居民小區(qū)張貼廣告、在路邊發(fā)放傳單、隨機撥打電話等方式，以6.6%-26%的年化收益為誘餌，騙取社會公眾投資共計人民幣（以下幣種均同）3.19億余元。經(jīng)審計，上述錢款除少量被用于投資經(jīng)營，大部分被用于支付被害人本息以及供柳某甲個人使用、揮霍等，至案發(fā)共造成935名被害人實際損失1.7億余元。其間，被告人華協(xié)峰進入豪熠公司，擔任一區(qū)區(qū)域的總經(jīng)理職務，領導下屬員工銷售，參與非法吸收公眾資金3,158萬元。

2016年8月16日，華協(xié)峰根據(jù)公安機關電話通知，自動到案，如實供述主要犯罪事實，并先后被公安機關、公訴機關、上海市第一中級人民法院取保候審。在一審審理期間，華協(xié)峰逃匿，后于2018年10月22日被公安機關逮捕。案發(fā)后至一審審理期間，華協(xié)峰共計退繳贓款26萬元。

原判認定上述事實的證據(jù)有：豪熠公司、璽慶公司工商資料、借款合同、相關銀行賬戶交易流水、對外宣傳資料、豪熠退贓情況表、代管款單據(jù)等書證；《司法會計鑒定意見書》《補充報告》等鑒定意見；陳某某等人的證言；施某某等人的陳述；同案犯柳某甲、胡某某、劉某某、邱某某、周某、萬某、郭某某、金某、袁某某、高某的供述；《案發(fā)及犯罪嫌疑人到案經(jīng)過》《工作情況》以及被告人華協(xié)峰的供述等。

原判認為，被告人華協(xié)峰作為豪熠公司、璽慶公司的直接責任人員，在不明知被告人柳某甲集資詐騙的情況下，積極參與柳某甲組織、策劃、實施的非法集資活動，其行為已構成非法吸收公眾存款罪，數(shù)額為3,158萬元，屬于數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)，應處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。華協(xié)峰雖能自動到案并如實供述主要犯罪事實，且退繳部分贓款，但在取保候審期間逃匿，故不能認定為自首，應依法予以嚴懲。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第六十四條以及《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條的規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪判處被告人華協(xié)峰有期徒刑五年，并處罰金人民幣十五萬元；違法所得予以追繳并發(fā)還被害人，不足部分責令退賠。

上訴人華協(xié)峰對原判認定的事實、罪名、證據(jù)均無異議，但提出其沒有逃匿情節(jié)，原判量刑過重。

上訴人華協(xié)峰的辯護人對原判認定華協(xié)峰構成非法吸收公眾存款罪以及具有逃逸情節(jié)無異議，但提出華協(xié)峰并非有意逃避監(jiān)管，惡性程度不強，請求二審法院考慮其家庭困難等情況，對其減輕處罰。

一、關于上訴人華協(xié)峰是否具有逃匿情節(jié)的問題

經(jīng)查，2016年8月16日，華協(xié)峰根據(jù)公安機關電話通知，自動到案，如實供述主要犯罪事實，并先后被公安機關、公訴機關、上海市第一中級人民法院采取取保候審強制措施。在一審審理期間，上海市第一中級人民法院電話通知華協(xié)峰開庭事宜，其以身體不適為由未參加2017年12月18日的法庭審理。2018年3月13日，該院作出（2017）滬01刑初54號刑事裁定，對華協(xié)峰中止審理，同年10月22日，華協(xié)峰被公安機關逮捕歸案。在此過程中，華協(xié)峰既未向取保候審的執(zhí)行機關報告?zhèn)€人行蹤也未主動聯(lián)系一審法院，使自身脫離于司法機關的控制監(jiān)管范圍。華協(xié)峰的供述進一步證實，其因害怕被收監(jiān)，更換聯(lián)系方式，一直藏匿在外。上述事實足以證明，華協(xié)峰具有逃匿情節(jié)。上訴人華協(xié)峰關于其不具有逃匿情節(jié)的上訴理由不能成立，本院不予采納。

上訴人華協(xié)峰作為豪熠公司的相關區(qū)域總經(jīng)理，在不明知柳某甲集資詐騙的情況下，積極參與該公司的非法集資活動，領導下屬員工銷售債權轉讓等項目，對外非法吸收公眾存款3,158萬元，構成非法吸收公眾存款罪，且屬數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)，應處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。原判綜合考慮華協(xié)峰的犯罪事實、性質、情節(jié)、罪前罪后表現(xiàn)等具體情況，對其判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣十五萬元，體現(xiàn)了罪責刑相適應原則，量刑并無不當。上訴人華協(xié)峰關于原判對其量刑過重的上訴理由及其辯護人請求對其減輕處罰的辯護意見，不符合事實和法律規(guī)定，本院不予采納。

綜上，本院確認，原判認定上訴人華協(xié)峰非法吸收公眾存款犯罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，適用法律正確，量刑適當，審判程序合法。上訴人的上訴理由及其辯護人的辯護意見均不能成立，本院不予采納。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項之規(guī)定，裁定如下：

駁回上訴，維持原判。

書記員　　張馨檸