浙江省寧波市海某某人民檢察院

起??訴??書

甬海檢二部刑訴〔2020〕945號

被告單位寧波**礦業(yè)有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼913302****，住所地浙江省寧波市海某某**鎮(zhèn)**村，法定代表人虞某某。2015年2月因越界采礦被寧波市國土資源局行政處罰：責(zé)令立即退回本礦區(qū)范圍內(nèi)開采；依法沒收越界采礦的違法所得人民幣3097000元；并處違法所得10%罰款計(jì)人民幣309700元。

訴訟代表人虞某某，男，1967年**月**日出生，寧波**礦業(yè)有限公司法定代表人。

被告人徐某某，曾用名徐君民，男，1963年**月**日出生，身份證號碼3302271963********，漢族，高中文化，原系寧波市海某某**鎮(zhèn)**村黨總支書記、系寧波**礦業(yè)有限公司實(shí)際經(jīng)營人,住浙江省寧波市江北區(qū)**灣**號（戶籍地浙江省寧波市海某某**鎮(zhèn)**村**組**號）。因本案于2019年11月28日被寧波市公安局海曙分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于2020年1月3日被依法逮捕，于同年3月24日被取保候?qū)彙?/span>

本案由寧波市公安局海曙分局偵查終結(jié)，以被告單位寧波**礦業(yè)有限公司涉嫌非法采礦罪，被告人徐某某涉嫌非法采礦罪、非國家工作人員受賄罪，于2020年2月28日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人（單位）有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)人（值班律師）的意見，審查了全部案件材料。被告人（單位）同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>?

經(jīng)依法審查查明：

一、非國家工作人員受賄罪

2006年下半年，張某某籌備參加寧波市鄞州區(qū)高橋鎮(zhèn)某某采石場采礦權(quán)（因區(qū)劃調(diào)整，現(xiàn)屬海某某）掛牌競買，后于2007年3月成功競得。被告人徐某某于2006年11月22日起擔(dān)任高橋鎮(zhèn)岐陽村村書記，其利用職務(wù)便利，向張某某索要人民幣80萬元，張某某于2007年2月14日通過轉(zhuǎn)賬支票形式送給徐某某40萬，另又出具40萬欠條一張。后被告人徐某某為張某某在村內(nèi)具體經(jīng)營采礦業(yè)務(wù)過程中提供照顧。

案發(fā)后，被告人徐某某退出違法所得人民幣40萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：轉(zhuǎn)賬支票、任職文件、免職文件、采礦權(quán)繼續(xù)開辦征求意見表、土地租用協(xié)議書、采礦申請登記審批責(zé)任表、申請報(bào)告、采礦權(quán)申請登記書、關(guān)于鄞州區(qū)第三批礦山采礦權(quán)掛牌出讓的請示、可行性意見表、征求意見書、采礦權(quán)出讓政策處理協(xié)議書、掛牌交易成交確認(rèn)書、掛牌文件、石礦采礦權(quán)出讓合同、營業(yè)執(zhí)照等；

2.證人證言：證人張某某、汪某某的證言；

3.被告人徐某某的供述和辯解。

二、非法采礦罪

2014年5月至2014年11月期間，經(jīng)單位實(shí)際經(jīng)營人即被告人徐某某決定和組織，被告單位寧波**礦業(yè)有限公司在本市海某某高橋鎮(zhèn)岐陽村烏石浪礦山采礦過程中超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍采礦30.97萬噸（其中石料27.72萬噸，宕渣3.25萬噸）并轉(zhuǎn)賣獲利，共計(jì)價值人民幣3?097?000元。2015年2月，寧波市國土資源局對被告單位寧波**礦業(yè)有限公司行政處罰，被告單位寧波**礦業(yè)有限公司退繳全部違法所得和罰款。

被告人徐某某在接受監(jiān)察機(jī)關(guān)另案調(diào)查過程中，主動交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的其個人參與非法采礦的犯罪事實(shí)。經(jīng)電話通知后，時任被告單位寧波**礦業(yè)有限公司法定代表人的徐某乙主動至監(jiān)察機(jī)關(guān)說明公司非法采礦的犯罪事實(shí)。后監(jiān)察機(jī)關(guān)將涉案人員移交公安機(jī)關(guān)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書證：安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照、公司登記基本情況、情況說明、行政處罰決定書、現(xiàn)場照片、責(zé)令停止礦產(chǎn)資源違法行為通知書、礦產(chǎn)資源領(lǐng)域違法后果預(yù)警告知書、繳款單、會議紀(jì)要、價格參考意見書、界外開采量估算報(bào)告、戶籍證明、歸案經(jīng)過情況說明等；

2.證人證言：證人徐某丙的證言；

3.被告人徐某某的供述和辯解。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告單位寧波**礦業(yè)有限公司和被告人徐某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告單位寧波**礦業(yè)有限公司違法礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍擅自采礦，情節(jié)特別嚴(yán)重，被告人徐某某系直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百四十三條；被告人徐某某又利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，對被告單位寧波**礦業(yè)有限公司應(yīng)當(dāng)以非法采礦罪追究刑事責(zé)任，對被告人徐某某應(yīng)當(dāng)以非國家工作人員受賄罪、非法采礦罪追究刑事責(zé)任。被告單位寧波**礦業(yè)有限公司、被告人徐某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理；被告單位寧波**礦業(yè)有限公司、被告人徐某某就非法采礦罪有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰，建議判處被告單位寧波**礦業(yè)有限公司罰金人民幣四十萬元；就非國家工作人員受賄罪判處被告人徐某某有期徒刑一年六個月，就非法采礦罪判處被告人徐某某有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣十五萬元，合并執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣十五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此??致

寧波市海某某人民法院

????????????????????????????????檢察官：劉藝妍

2020年6月11日

附：

1．被告人徐某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩遥?/span>

2．案卷四冊；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。