上海市徐某某人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬徐檢二部刑訴〔2018〕194號(hào)

被告人顧某甲，曾用名顧某乙，女，1958年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102301958********，漢族，高中文化，**信息服務(wù)有限公司**部**，住本市徐某某**路**弄**號(hào)**室。2018年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，女，1959年**月**日生，公民身份號(hào)碼3102291959********，漢族，高中文化，*甲信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，戶(hù)籍在本市普陀區(qū)**路**號(hào)**室，暫住本市普陀區(qū)**村**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某乙，男，1970年**月**日生，公民身份號(hào)碼3421241970********，漢族，高中文化，*甲信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，戶(hù)籍在安徽省渦陽(yáng)縣**鎮(zhèn)**村**橋**號(hào)，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人姚某甲，女，1977年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101081977********，漢族，初中文化，*乙信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人韓某某，男，1997年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101071997********，漢族，大專(zhuān)文化，*丙信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，住本市普陀區(qū)**村**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人湯某某，男，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101081985********，漢族，中專(zhuān)文化，*丙信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，戶(hù)籍在本市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)，暫住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人趙某某，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼3412231990********，漢族，大專(zhuān)文化，*丙信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，戶(hù)籍在安徽省渦陽(yáng)縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住本市寶山區(qū)**村**號(hào)**室。2018年5月7日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局刑事拘留，同年5月10日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)由該局執(zhí)行逮捕。2018年8月7日，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人鄭某某，女，1975年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101021975********，漢族，大專(zhuān)文化，*丙信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人朱某某，男，1975年**月**日生，公民身份號(hào)碼3101081975********，漢族，大專(zhuān)文化，*丙信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，戶(hù)籍在本市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

被告人馮某某，女，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼3210271978********，漢族，高中文化，*丙信息服務(wù)有限公司**團(tuán)隊(duì)**，戶(hù)籍在江蘇省揚(yáng)州市開(kāi)發(fā)區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，暫住本市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年7月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局徐匯分局偵查終結(jié)，以被告人顧某甲、張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、趙某某、鄭某某、朱某某、馮某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年9月7日移送本院審查起訴，本院受理后，于次日告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了各被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2018年10月18日退回該局補(bǔ)充偵查，該局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年11月2日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月，**（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**金融公司”）注冊(cè)成立，后陸續(xù)在全國(guó)29個(gè)省、直轄市設(shè)立1100余家理財(cái)門(mén)店，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，在未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動(dòng)、門(mén)店招攬等方式公開(kāi)宣傳，允諾高額利息回報(bào)，銷(xiāo)售“鑫年豐”“雙季盈”“鑫季豐”“月月盈”等理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。2017年8月起，**金融公司通過(guò)上述手段，銷(xiāo)售由貴州**建筑股份有限公司作為轉(zhuǎn)讓方的“政信通（幸福之路）理財(cái)產(chǎn)品”，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。

2015年5月，**金融公司租賃本市徐某某虹橋路500號(hào)5樓作為虹橋路分公司辦公場(chǎng)所，招聘被告人顧某甲、張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、趙某某、鄭某某、朱某某、馮某某等人組建銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，對(duì)外銷(xiāo)售上述理財(cái)產(chǎn)品。

被告人顧某甲于2015年起至**金融公司工作，后升任**分公司**部**，負(fù)責(zé)該分公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。被告人張某甲于2015年3月起至公司工作，后升任*甲分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人張某乙于2014年8月起至公司工作，后升任*甲分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人姚某甲于2014年8月起至公司工作，后升任*甲分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人韓某某于2016年1月起至公司工作，后升任*乙分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人湯某某于2015年9月起至公司工作，后升任*乙分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人趙某某于2014年9月起至公司工作，后升任*乙分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人鄭某某于2015年12月起至公司工作，后升任*乙分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人朱某某于2016年4月起至公司工作，后擔(dān)任*乙分公司**團(tuán)隊(duì)**。被告人馮某某于2015年3月起至公司工作，后升任*乙分公司**團(tuán)隊(duì)**。十名被告人均參與招攬投資人，從事理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售和團(tuán)隊(duì)管理工作，并根據(jù)業(yè)績(jī)獲取提成。

經(jīng)司法審計(jì)，被告人顧某甲參與非法吸收公眾存款，未兌付金額人民幣106,430,000元（以下幣種均相同）；被告人張某甲參與非法吸收公眾存款，未兌付金額18,390,000元；被告人張某乙參與非法吸收公眾存款，未兌付金額34,740,000元；被告人姚某甲參與非法吸收公眾存款，未兌付金額30,110,000元；被告人韓某某參與非法吸收公眾存款，未兌付金額14,020,000元；被告人湯某某參與非法吸收公眾存款，未兌付金額4,210,000元；被告人趙某某參與非法吸收公眾存款，未兌付金額9,320,000元；被告人鄭某某參與非法吸收公眾存款，未兌付金額2,540,000元；被告人朱某某參與非法吸收公眾存款，未兌付金額9,820,000元；被告人馮某某參與非法吸收公眾存款，未兌付金額6,920,000元。

2018年4月18日，被告人顧某甲經(jīng)公安人員電話(huà)聯(lián)系后，主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案；同年5月7日，被告人趙某某經(jīng)公安人員電話(huà)聯(lián)系后，主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案；同年7月5日，被告人張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、鄭某某、朱某某、馮某某經(jīng)公安人員電話(huà)聯(lián)系后，主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。上述被告人到案后，均如實(shí)供述了上述事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、**金融公司的工商登記資料、中城國(guó)際大廈辦公樓租賃合同，證明涉案公司成立經(jīng)過(guò)。

2、證人周某某、高某某、田某某、李某某、黎某某、某某某、陶某某等的證言，證明**金融公司及虹橋路分公司組織架構(gòu)及被告人顧某甲等十人的地位和作用。

3、證人姚某乙、王某某、馬某某、吳某某、姜某某等的證言、自述筆錄、出借咨詢(xún)與管理服務(wù)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議、收款確認(rèn)書(shū)、POS機(jī)簽購(gòu)單、銀行交易明細(xì)、調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)等，證明被告人顧某甲、張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、趙某某、鄭某某、朱某某、馮某某參與非法吸收公眾存款的犯罪活動(dòng)。

4、上海市公安局浦東分局立案決定書(shū)、上海市公安局徐匯分局受案登記表、立案決定書(shū)、到案經(jīng)過(guò)，證明本案案發(fā)經(jīng)過(guò)及各被告人到案情況。

5、被告人顧某甲、張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、趙某某、鄭某某、朱某某、馮某某的供述，證明各被告人對(duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人顧某甲、張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、趙某某、鄭某某、朱某某、馮某某，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，以善林（上海）金融信息服務(wù)有限公司名義，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位犯罪）追究十名被告人作為單位其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任。被告人顧某甲、張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、趙某某、鄭某某、朱某某、馮某某均能在犯罪后自動(dòng)投案，如實(shí)供述罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市徐某某人民法院

檢察員：顧小蒙

2018年11月29日

附：1、被告人趙某某現(xiàn)羈押于上海市徐某某看守所，被告人顧某甲、張某甲、張某乙、姚某甲、韓某某、湯某某、鄭某某、朱某某、馮某某現(xiàn)于住處候?qū)彙?/span>

2、案卷材料和證據(jù)。

3、相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條

犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條

人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……