上海市楊某某人民檢察院

起 訴 書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕123號

被告人陸某某，男，1981年**月**日生，公民身份號碼3101151981********，漢族，大學(xué)文化，原系**金融信息服務(wù)（上海）**有限公司**路營業(yè)部負(fù)責(zé)人，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月11日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，次日被延長羈押期限至三十天。2019年10月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人陸某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月11日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，后告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年1月10日退回補充偵查，上海市公安局楊浦分局補充偵查終結(jié)，于同年2月10日移送本院審查起訴。被告人陸某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年12月，**金融信息服務(wù)（上海**有限公司（下稱：**公司）注冊成立，住所地在上海市嘉定區(qū)。2015年起，**公司在上海市楊某某等地設(shè)立辦公場所，招募業(yè)務(wù)團隊，以投資徐州**開發(fā)有限公司相關(guān)項目等名義公開宣傳，許以高息回報吸引不特定公眾參與投資，并通過與投資人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》等方式非法吸收公眾資金。

2015年1月，被告人陸某某入職**公司**路營業(yè)部先后擔(dān)任業(yè)務(wù)員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)管理**路營業(yè)部業(yè)務(wù)開展。在職期間，被告人陸某某及其團隊參與非法吸收公眾資金共計人民幣4000余萬元。

2019年9月11日，被告人陸某某在**保險代理有限公司上海分公司辦公室內(nèi)被民警抓獲。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.《營業(yè)執(zhí)照》《檔案機讀材料》等工商材料，證實**公司的注冊成立時間、住所地、法定代表人等情況。

2.證人李某某、戴某某、何某某、蔣某某、錢某某等證言及部分辨認(rèn)筆錄，證實**公司經(jīng)營情況及**路營業(yè)部的人員組織情況。

3.證人唐某某、鄭某某等證言、《投資人信息登記表》《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議》、銀行交易明細(xì)、POS簽購單等材料，證實上述投資人在**公司業(yè)務(wù)員介紹下投資且未收回本金的情況。

4.上海**有限公司出具的《司法會計補充鑒定意見書》，證實被告人陸某某參與向社會不特定公眾吸收資金金額的情況。

5.公安機關(guān)出具的《工作情況》，證實被告人陸某某的到案情況。

6.被告人陸某某到案后的歷次供述，對其非法吸收公眾資金的犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人陸某某對基本犯罪事實無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人陸某某伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項目名義非法向社會不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陸某某到案后如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人陸某某承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人陸某某有期徒刑三年以上五年以下，并處罰金。若被告人陸某某在法院審理期間能夠積極退出違法所得，則根據(jù)退賠情況酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2020年3月10日

附：

1.被告人陸某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料四冊、證據(jù)材料一冊、司法審計材料一冊（含光盤一張）。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《隨案移送贓證款物品清單》二份。

5.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份、《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》一份。

6.被告人陸某某的辯護人匡春燕，上海正地律師事務(wù)所律師。

7.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料?！?/span>