上海市普陀區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬普檢金融刑訴〔2019〕51號

被告人谷某先，男，1954年**月**日生，公民身份號碼31010151954********,漢族，大專文化，原系**集團有限公司風控部總監(jiān)，住上海市長寧區(qū)**路**弄**號**室。2018年9月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，次日被延長刑事拘留期限至三十天，同年9月27日經(jīng)本院批準，次日由該局執(zhí)行逮捕；經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準本案延長偵查羈押期限一個月。

被告人趙喆，曾用名趙**，女，1992年**月**日生，公民身份號碼3102301992********，漢族，大學文化，原系**集團有限公司檔案部總監(jiān)，住本市寶山區(qū)**村**號**室。2018年4月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彛?019年2月12日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人蔡某某，女，1986年**月**日生，公民身份號碼5321291986********，漢族，大專文化，原系旌**集團有限公司儲備區(qū)域總監(jiān)，住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室，戶籍在云南省昭通市彝良縣**鎮(zhèn)**村**組**號。2018年3月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彛?019年2月12日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人董靜，女，1956年**月**日生，公民身份號碼3101031956********，漢族，大學文化，原系上海**管理有限公司副總經(jīng)理，住本市黃浦區(qū)瑞金南路185弄6號902室，戶籍在本市黃浦區(qū)瑞金**路**弄**號**室。2018年2月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年3月13日取保候?qū)彛?019年2月12日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

被告人張雪，女，1988年**月**日生，公民身份號碼3623291988********，漢族，大專文化，曾任杭州**有限公司副總經(jīng)理、上**租賃有限公司法定代表人，住江西省上饒市余干縣**路**單元**室**鄉(xiāng)**村**組。2018年2月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局普陀分局取保候?qū)彛?019年2月12日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局普陀分局偵查終結(jié)，以被告人谷某先、趙喆、蔡某某、董靜、張雪涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月26日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。期間，本案于2019年1月30日退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2019年2月27日補充偵查完畢并移送審查起訴，后本案延長審查起訴期限半個月。

經(jīng)依法審查查明：

2015年1月至2018年2月，孔某某（另案處理）在明知**集團有限公司（以下簡稱**集團，另案處理）未經(jīng)有關(guān)部門批準的情況下，伙同被告人谷某先、趙喆、蔡某某、董靜、張雪等人，以**集團及其關(guān)聯(lián)公司上海**管理有限公司等名義，以投資**集團投資項目為名包裝理財產(chǎn)品，以承諾固定年化收益的方式簽訂合同，向社會不特定公眾銷售理財產(chǎn)品非法募集資金。截至案發(fā)，旌逸集團累計募集資金達人民幣131.41億余元（以下為同一幣種），尚有47.8億元本金未兌付。各被告人犯罪事實分述如下：

1.被告人谷某先擔任**集團風控部總監(jiān)，協(xié)助管理投資項目對接、融資合同草擬及投資人接待等工作，自2015年9月至案發(fā)，**集團累計吸收公眾存款120億余元，至案發(fā)仍有44億元本金未兌付。

2.被告人趙喆擔任**集團檔案部總監(jiān)，負責投資合同的發(fā)放和投資人到期兌付本息的統(tǒng)計等工作，自2015年4月至案發(fā)，**集團累計吸收公眾存款120億余元，至案發(fā)仍有44億元本金未兌付。

3.被告人蔡某某自2015年2月至案發(fā)，在**集團任職期間，其本人及下屬團隊吸收公眾存款6800余萬元，至案發(fā)仍有2900余萬元未兌付。

4.被告人董靜自2014年10月至2016年7月，其擔任上海**管理有限公司副總經(jīng)理期間，參與管理非法集資的業(yè)務活動，期間該公司吸收公眾存款5.4億余元，至案發(fā)仍有900余萬元未兌付。

5.被告人張雪自2015年9月至2016年4月?lián)魏贾?*有限公司副總經(jīng)理，參與管理非法集資的業(yè)務活動，期間該公司吸收公眾存款3000余萬元。

2018年4月26日、9月6日，被告人趙喆、谷某先先后接公安機關(guān)電話通知主動投案；2018年2月11日、3月30日，被告人張雪、董靜、蔡某某先后被公安機關(guān)抓獲歸案，上述五名被告人到案后均如實供述犯罪事實。

上述事實，有證人周某某、田某某、李某某、譚某某證言、聊天記錄、搜查證、扣押決定書、扣押清單、工商資料、刑事判決書、司法鑒定意見、工作情況及被告人供述予以證實。相關(guān)證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人谷某先、趙喆、蔡某某、董靜、張雪對基本犯罪事實均無異議。

本院認為，**集團有限公司向社會不特定公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，被告人谷某先、趙喆、蔡某某、董靜、張雪均為直接責任人員，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究五名被告人的刑事責任。被告人谷某先、趙喆、蔡某某、董靜、張雪均可認定為從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條，應當從輕或者減輕處罰。被告人谷某先、趙喆有自首情節(jié)；被告人張雪、董靜、蔡某某到案后如實供述犯罪事實，可分別適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款、第三款。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市普陀區(qū)人民法院

檢察員：戈亮

2019年4月11日

附：

1.被告人谷某先被羈押于普陀區(qū)看守所；被告人趙喆（電話1580173****）、蔡某某（電話1561898****）、董靜（電話1862178****）、張雪（電話1376498****）被取保候?qū)彙?/span>

2.偵查卷宗六冊，補充材料一組。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪?！?/span>

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條　犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。_?