溫州市龍灣區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

溫龍檢公訴刑訴〔2020〕44號(hào)　

　　被告人肖某某，男，1965年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3303021965********，漢族，初中文化程度，經(jīng)商，群眾，戶籍所在地浙江省溫州市鹿城區(qū)**街道**號(hào)。因犯盜竊罪，于1992年6月3日被溫州市中級(jí)人民法院判處有期徒刑15年，剝奪政治權(quán)利5年。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年9月25日被溫州市公安局龍灣區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由溫州市公安局龍灣區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人肖某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料，其間退回補(bǔ)充偵查兩次。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2015年9月15日，吳某某（另案處理）在溫州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)**路**號(hào)**廣場**幢**室成立了溫州**有限公司，經(jīng)營范圍為民間融資，由其任法人代表，公司成立后未實(shí)際經(jīng)營。2017年3月左右，被告人肖某某從“阿某某”（身份不明）處得知經(jīng)營香港“日發(fā)”期貨可以賺錢，但需要一個(gè)公司，于是從吳某某轉(zhuǎn)讓得上述公司，由肖某某擔(dān)任法人代表，吳某某在公司負(fù)責(zé)技術(shù)、交易。2017年3月至2018年3月期間，被告人肖某某經(jīng)事先預(yù)謀，伙同吳某某等人，利用溫州**有限公司、溫州**科技有限公司（后又為開展期貨業(yè)務(wù)專門設(shè)立）的名義非法經(jīng)營香港“日發(fā)”期貨，并在互聯(lián)網(wǎng)尋找客戶進(jìn)行開戶交易，進(jìn)而通過收取手續(xù)費(fèi)從中獲益。截止2018年3月止，被告人肖某某、吳某某等人共吸收了黃某某、張某某、朱某某、陳某某、李某某、袁某某等四十余名客戶。經(jīng)溫州中源立德會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，黃某某、張某某、朱某某、陳某某、李某某、袁某某六人共入金人民幣3453589元，出金人民幣1431155.54元，虧損2022433.41元，其中支付的手續(xù)費(fèi)為472785.3元，其中，黃某某、張某某、朱某某、陳某某四人交易金額為10525651331元，考慮到最高杠桿率186倍，去杠桿后交易金額為56589523元。

案發(fā)后，被告人肖某某主動(dòng)投案，且對(duì)部分投資人黃某某、朱某某、李某某、張某某、陳某某、袁某某進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，共計(jì)65.06萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、書證：可疑交易線索移送反饋表、公司登記基本情況表、報(bào)案材料、銀行交易明細(xì)、QQ聊天記錄、期配網(wǎng)和信管家截圖、微信聊天截圖、控告書、申訴舉報(bào)信、入金記錄、開戶信息、刑事判決書、刑事裁定書、國際綜合操盤委托協(xié)議、自助注冊(cè)流程、信管家交易記錄，日發(fā)期貨交割單截圖、協(xié)議書、說明書、和解協(xié)議及承諾書、歸案經(jīng)過、情況說明、浙江證監(jiān)局關(guān)于反饋溫州**有限公司資質(zhì)情況的復(fù)函、香港證監(jiān)會(huì)管網(wǎng)查詢網(wǎng)頁、山東濰坊公安局移交材料及情況說明、身份證明材料等；

2、證人證言：證人袁某某、黃某某、朱某某、李某某、張某某、陳某某等人的證言；

3、被告人的供述和辯解：被告人肖某某及同案犯吳某某的供述和辯解；

4、鑒定意見：會(huì)計(jì)審核報(bào)告；

5、勘驗(yàn)、檢查、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄：遠(yuǎn)程檢查筆錄、辨認(rèn)筆錄；

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人肖某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人肖某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人肖某某主動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條之規(guī)定，系自首，可以減輕處罰。建議對(duì)被告人肖某某判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金48萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

龍灣區(qū)人民法院　

檢察員：葉顯偉

2020年3月31日　

附：

????1．被告人現(xiàn)被取保候?qū)徳诩?385774****。

2．案卷材料和證據(jù)十冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。