重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

渝中檢刑訴〔2020〕413號(hào)

被告人白某某，女，1994年**月**日出生，公民身份號(hào)碼5115281994********，漢族，大專(zhuān)文化程度，原重慶**資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍所在地四川省興文縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，住重慶市渝北區(qū)**園區(qū)**棟。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年1月3日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人白某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年4月28日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2020年5月28日依法延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。被告人白某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2014年起，尹某某（另案處理）以沒(méi)有證券從業(yè)資質(zhì)的重慶**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）的名義，在重慶市渝中區(qū)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具體模式為：公司業(yè)務(wù)員通過(guò)QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳公司有專(zhuān)業(yè)的股票分析師、操盤(pán)團(tuán)隊(duì)、有股票交易內(nèi)幕消息，引誘客戶(hù)到公司配資炒股，公司根據(jù)客戶(hù)投資的本金及需求由配資公司配資3-4倍及以上不等的金額并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)買(mǎi)賣(mài)股票，客戶(hù)下載“**管家”、“**家”等APP軟件登錄賬戶(hù)可查看股票交易記錄，股票盈利后由客戶(hù)和公司按約定比例分配，虧損則由客戶(hù)自行承擔(dān)。2018年初，**公司大量買(mǎi)入的股票虧損，為躲避客戶(hù)及債務(wù)，公司更換辦公地點(diǎn)，以**商學(xué)院重慶分公司的名稱(chēng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)非法證券業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，截止2019年1月29日，**公司發(fā)展的169名客戶(hù)投資總金額25522545.13元，配資總金額為63210000元，委托交易總金額為88085000元。

被告人白某某于2017年3月至2018年1月在**公司工作并擔(dān)任業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)到**公司投資本金配資炒股。期間，被告人白某某發(fā)展了兩名客戶(hù)，投資金額共計(jì)人民幣316000元，配資金額共計(jì)人民幣800000元，委托交易總金額共計(jì)人民幣1100000元。

被告人白某某經(jīng)民警電話通知后，于2020年1月3日主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案并如實(shí)供述了上述事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.受案登記表、立案決定書(shū)、常住人口信息表、抓獲經(jīng)過(guò)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、關(guān)于查詢(xún)證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的復(fù)函等書(shū)證；

2.證人史某某、孫某某、肖某某、王某某等人的證言；

3.被告人白某某的供述和辯解；

4.《重慶普華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》等鑒定意見(jiàn)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人白某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人白某某伙同他人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人白某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，可以從寬處理。被告人白某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定。其犯罪以后自動(dòng)投案并如實(shí)供述自己罪行，系自首，對(duì)其處罰時(shí)還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款之規(guī)定。建議判處被告人白某某有期徒刑一年以上二年以下，可適用緩刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此?致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：趙?坦

檢察官助理：江?媛

2020年6月3日

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附件：1.被告人白某某現(xiàn)被取保候?qū)彛?lián)系電話：1832388****、1592284****）；

??2.案卷三冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。