上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4249號

被告人樊某某，男，1990年**月**日生，公民身份號碼：4113281990********，漢族，大學文化，原系上海**企業(yè)管理有限公司經營管理者，戶籍在河南省新野縣**鄉(xiāng)**村**號，2019年7月26日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年7月29日由上海市公安局浦東分局延長刑事拘留期限至三十天，同年8月29日經本院以非法經營罪批準，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局浦東分局偵查終結，以被告人樊某某涉嫌非法經營罪，于2019年10月30日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護律師的意見，審查了全部案件材料。被告人樊某某對本案同意適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2019年3月至案發(fā)，被告人樊某某作為上海**企業(yè)管理有限公司經營管理者，在上海市浦東新區(qū)周浦鎮(zhèn)**廣場**座**室，未經國家有關主管部門批準，組織業(yè)務員通過“**助手”軟件搭識客戶，向客戶推薦“&*財富”APP進行非法股票配資交易，并收取客戶交易手續(xù)費及延遞費從中牟利。經鑒定，被告人樊某某非法經營數(shù)額為41萬余元。

2019年7月25日，被告人樊某某被民警抓獲，到案后如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人黃某甲、黃某乙、葉某某、潘某某等人的證言及提供的微信聊天記錄、交易明細、轉賬記錄等書證，同案關系人徐曉達、周金金等人的供述，證人徐某乙、張某某等人的證言，相關話術單、檔案機讀材料，證實被告人樊某某組織業(yè)務員向客戶推薦“**財富”APP進行非法股票配資交易，收取客戶交易手續(xù)費及延遞費的事實。

2.上海市公安局浦東分局搜查證、扣押清單、扣押筆錄、物品清點記錄、客戶入金信息表，上海弘連網絡科技有限公司計算機司法鑒定所司法鑒定意見書、上海公信會計師事務所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實被告人樊某某非法經營的數(shù)額。

3.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)及抓獲經過，證實本案案發(fā)及被告人樊某某被抓獲到案的情況。

4.上海市公安局浦東分局調取的人口信息，證實被告人樊某某的身份情況。

5.被告人樊某某的供述，證實其對上述涉案事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人樊某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人樊某某與他人未經國家有關主管部門批準，非法經營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法經營罪追究其刑事責任。被告人樊某某到案后如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人樊某某九個月以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 陳曉卉

2019年11月28日

附：

1.被告人樊某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料及證據(jù)六冊、審計報告一份。

3．《認罪認罰具結書》一份。

4．《適用簡易程序建議書》一份。

5．《征詢辯護律師意見函》一份。

6．相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：

（一）未經許可經營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經營許可證或者批準文件的；

（三）未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條 犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。