上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4122號

被告人李某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3708281982********，漢族，大學文化，原系上海**網絡科技有限公司（以下簡稱：**公司）**直播間分析師，戶籍在山東省金鄉(xiāng)縣**路**號，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。被告人李某某因涉嫌詐騙罪，于2020年4月28日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日由上海市公安局浦東分局延長刑事拘留期限至三十天，同年5月29日經本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人李某某涉嫌非法經營罪，于2020年7月27日向本院移送起訴。本院受理后，于同日告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）等人先后設立并控制上海**投資管理有限公司、上海**控股有限公司、上海**金融信息服務有限公司、上海**網絡科技有限公司、上海**網絡科技有限公司等多家公司，在未經國家主管部門批準的情況下，開設**、**、**、**、**等網絡直播間，并招募直播間分析師及業(yè)務人員，由公司副總裁吳某某（另案處理）負責上述五個直播間的日常管理。期間，郭某某等人對外頻繁更換公司名稱及經營地址，通過互聯(lián)網投放所屬公司的廣告等方式吸引投資人進入公司開設的**、**、**、**、**等多家直播間，由業(yè)務人員利用電話、微信等聊天工具，以“小投入、大回報、高收益”為幌子，伙同使用化名的直播間分析師等人誘使投資人在“**”等期貨交易平臺上注冊、入金后進行境外黃金、原油、外匯等期貨交易。經司法審計，2018年11月30日至2019年3月28日期間，“**”網上交易平臺入金金額共計人民幣（以下幣種同）8,300萬余元。

2018年11月30日至案發(fā)，被告人李某某（代號“**”）在**直播間擔任分析師，負責在直播間向客戶介紹期貨行情，分析美國黃金、原油等期貨產品及技術指標的使用辦法，再由業(yè)務員通過QQ、微信、撥打電話等方式推廣**公司期貨業(yè)務，誘使投資人進行期貨交易。經審計：被告人李某某涉及入金金額1,619萬余元。

2020年4月27日，被告人李某某被公安民警在上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室抓獲歸案，到案后對非法經營犯罪事實作了基本供述。

????認定上述事實的證據如下：

1.上海市公安局浦東分局調取的國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)資料、中國證監(jiān)會官網信息、期貨公司名錄及上海市公安局浦東分局出具的工作情況，證實上海**網絡科技有限公司、上海**金融信息服務有限公司、上海**網絡科技有限公司、上海**投資管理有限公司等公司的基本情況及均不在中國證監(jiān)會合法機構名錄及中國證監(jiān)會網站中介機構名錄，均無期貨業(yè)務資質及期貨中介業(yè)務資質的事實。

2.被告人李某某的供述，同案關系人史某某、章某某、陸某某等人的供述，員工通訊錄等，證實公司的人員層級、框架、業(yè)務內容及被告人在寰球直播間的任職時間、職務情況及共同參與非法經營的事實。

3.被告人李某某的供述,證人徐某某、顧某某、張某某等人的證言及講師提成表，上海公信會計師事務所有限公司出具的司法鑒定專項審計報告等，證實被告人李某某非法經營期貨業(yè)務的事實及涉案金額。

4.公安機關出具的抓獲經過及戶籍資料，證實被告人李某某的到案情況和身份情況。

????5.被告人李某某到案后對犯罪事實作了基本供述。

????上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人李某某對指控的非法經營犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

????本院認為，被告人李某某違反國家規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，伙同他人非法經營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法經營罪追究刑事責任。被告人李某某在共同犯罪中起次要作用，根據《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人李某某到案后如實供述自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人李某某認罪認罰，依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。綜上，建議判處被告人李某某有期徒刑二年六個月，并處罰金。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：傅強

檢察官助理：劉子銀???

??2020年8月26日

（此頁無正文）

附：

1.被告人李某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料2冊、司法審計1冊、補充材料1冊。

3.《認罪認罰具結書》《征詢辯護人意見函》各1份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條?違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：

……

（三）未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行的，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條?人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。