上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

??????????????????????滬浦檢金融刑訴〔2019〕2227號

被告人李某某，男，1994年**月**日生，公民身份號碼：1404291994********，漢族，中專文化，原系**（上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱：**金融公司）上海**大廈理財(cái)營業(yè)部**，住村**號。2019年5月7日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月9日延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人朱某某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：3422251988********，漢族，大專文化，原系**金融公司上海**大廈理財(cái)營業(yè)部**，戶籍在安徽省宿州市泗縣**村**莊**號，現(xiàn)住深圳市龍崗區(qū)**村**巷**號**室。2019年5月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月17日延長刑事拘留期限至三十天，2019年5月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人李某某、朱某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月16日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年12月，**（上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融公司”）注冊成立，后陸續(xù)在全國29個(gè)省、直轄市設(shè)立1100余家理財(cái)門店，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，在未經(jīng)國家批準(zhǔn)的情況下，采用廣告宣傳、贊助大型活動(dòng)、門店招攬等方式公開宣傳，允諾高額利息回報(bào)，銷售“鑫年豐”“雙季盈”“鑫季豐”“月月盈”等理財(cái)產(chǎn)品，向社會不特定公眾非法吸收資金。2017年8月起，**金融通過上述手段，銷售由貴州**公司作為轉(zhuǎn)讓方的“政信通（幸福之路）理財(cái)產(chǎn)品”，向社會不特定公眾非法吸收資金。

2015年2月起，**金融公司先后設(shè)立“**金融”“?**寶”“?**貸（**錢莊）”“**財(cái)富”4個(gè)線上理財(cái)平臺，收購或設(shè)立“**金融平臺”“?**商務(wù)/**商務(wù)/**平臺”“?**/**平臺”“?**金融平臺”“?**金融平臺”5個(gè)線上放貸平臺，將放貸債權(quán)作為推介渠道，用于理財(cái)平臺非法吸收公眾資金。

2015年4月至2018年4月，被告人李某某入職**金融公司，先后擔(dān)任上海**大廈理財(cái)營業(yè)部**、上海**大廈理財(cái)營業(yè)部**等職務(wù)，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)從事理財(cái)產(chǎn)品銷售工作。經(jīng)司法審計(jì)，被告人李某某任職期間累計(jì)吸收公眾資金人民幣4060萬元，未兌付金額人民幣2834萬元。

2015年9月至2018年3月，被告人朱某某入職**金融公司，擔(dān)任上海**大廈理財(cái)營業(yè)部初級**，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)從事理財(cái)產(chǎn)品銷售工作。經(jīng)司法審計(jì)，被告人朱某某任職期間累計(jì)吸收公眾資金人民幣2043萬元，未兌付金額人民幣877萬元。

2018年4月9日，**金融公司**周某某（另案處理）主動(dòng)投案，并如實(shí)交代了單位犯罪事實(shí)。2019年5月7日、5月11日，被告人李某某、朱某某被公安機(jī)關(guān)分別抓獲到案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。被告人李某某通過家屬退繳人民幣400,000元，被告人朱某某通過家屬退繳人民幣222,866.95元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.公安機(jī)關(guān)出具的同案關(guān)系人周某甲、高某某、田某某等人的供述及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等書證，證實(shí)**金融公司及其下設(shè)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、職能分工、非法集資的形式、具體業(yè)務(wù)模式及無向社會公眾募集資金的資質(zhì)。

2.公安機(jī)關(guān)出具的證人陸某甲、陸某乙、解某某、周某乙、季某某等人的證言和辨認(rèn)筆錄，有關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出借咨詢與管理服務(wù)協(xié)議等書證，證實(shí)**金融公司及被告人李某某、朱某某通過口口相傳、朋友介紹等方式，允諾高額利息回報(bào)，誘使投資人與**金融公司簽訂投資協(xié)議，購買理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收資金，部分投資人本息未能兌付的事實(shí)。

3.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書，證實(shí)被告人李某某、朱某某非法吸收公眾存款的金額、未兌付金額及違法所得金額等情況。

4.公安機(jī)關(guān)出具的扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄等，證實(shí)被告人李某某、朱某某退繳違法所得的事實(shí)。

5.上海市公安局浦東分局出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人李某某、朱某某的到案情況。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍人員基本信息，證實(shí)被告人李某某、朱某某的基本情況。

7.被告人李某某、朱某某的供述，證實(shí)其對犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人李某某、朱某某對基本犯罪事實(shí)無異議。

本院認(rèn)為，被告人李某某、朱某某作為**金融公司的其他直接責(zé)任人員，違反國家金融法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人李某某、朱某某均系自首（單位），根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人李某某、朱某某均退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：吳菊萍

2019年8月26日

附：

1.被告人李某某、朱某某現(xiàn)被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.刑事偵審案卷一冊及司法鑒定意見書二冊。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

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