上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕444號

被告人徐某某，男，1975年**月**日出生，公民身份證號碼：4129241975********，漢族，大學文化，原系**投資管理（上海）有限公司財富中心總經(jīng)理，戶籍在河南省南陽市宛城區(qū)**村**號。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月21日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。期間被延長拘留期限至三十天。2020年2月20日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人徐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2020年5月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月起，王某甲伙同宋某某（均另處）成立**投資管理（上海）有限公司（下稱：**投資公司）等**系公司。**投資公司總部和財富中心均在本市楊某某。2013年12月起，**投資公司在上海、浙江、江蘇、廣州等地設立分公司，通過發(fā)放宣傳單、電話推銷、口口相傳等方式對外宣傳“季豐收”“吉慶豐”等多個債權轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品，并以高額利息為誘餌，非法向社會不特定公眾吸收資金。

2014年6月，被告人徐某某入職**投資公司擔任財富中心總經(jīng)理，負責公司理財產(chǎn)品銷售、業(yè)績指標下發(fā)、業(yè)務指導等工作。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計人民幣80余億元。

2020年1月16日，被告人徐某某被安徽省宣城市公安局宣州分局特（巡）警大隊民警抓獲。

認定上述事實,有：《營業(yè)執(zhí)照》《檔案機讀材料》等工商材料；《關于徐某某等同志職務調(diào)整的通知》；同案關系人王某甲、宋某某、周某某、王某乙等人的供述；證人賈某某、曹某某等《案件調(diào)查取證表》《會員出借咨詢服務協(xié)議》《債權轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》《債權列表》《收款確認書》《展期還款協(xié)議書》、銀行交易明細等材料；公安機關《調(diào)取證據(jù)通知書》《調(diào)取證據(jù)清單》、**投資公司《情況說明》、上海**支付服務股份有限公司《情況說明》《**綜合支付受理協(xié)議》等材料；上海復興明方會計師事務所有限公司《會計鑒定意見書》；公安機關《到案經(jīng)過》《臨時羈押憑證》；被告人徐某某到案后的歷次供述等證據(jù)證實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。

本院認為，被告人徐某某在**投資公司工作期間，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關部門依法批準，非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當作為單位其他直接責任人員以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人徐某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，是主犯，應當按照其所參與的全部犯罪處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察官：潘玲華

2020年6月19日

附：

1.被告人徐某某現(xiàn)被羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料二冊、司法審計材料一冊。（與周某某、王某乙非法吸收公眾存款案共用）

3.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案件材料、證據(jù)移送人民法院。

……