上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬崇檢金融刑訴〔2020〕139號(hào)

被告人張某甲，男，1976年**月**日生，公民身份號(hào)碼3208271976********，漢族，江蘇省清浦區(qū)人，中專(zhuān)文化，戶籍在江蘇省淮安市清浦區(qū)**路**號(hào)**單元**室，住上海市松江區(qū)**路**弄**號(hào)**室，曾任上海**管理有限公司**、**部**等。2019年2月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?020年2月24日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼2202821989********，漢族，吉林省樺甸市人，大學(xué)文化，戶籍在吉林省吉林市樺甸市**鎮(zhèn)**村**社，暫住上海市嘉定區(qū)**路**弄**號(hào)**室，曾任上海**管理有限公司**部**等。2019年5月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?020年3月26日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人藍(lán)某某，女，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼3307811990********，畬族，浙江省蘭溪市人，大專(zhuān)文化，住浙江省金華市蘭溪市**街道**村**號(hào)，曾任上海**資產(chǎn)管理股份有限公司**、上海**文化傳播有限公司**等。2018年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年10月23日由本院取保候?qū)彙?/span>

被告人簡(jiǎn)某某，曾用名簡(jiǎn)**，女，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼4130261992********，漢族，河南省固始縣人，大學(xué)文化，戶籍在河南省信陽(yáng)市固始縣**鎮(zhèn)**村**組，暫住廣東省深圳市福田區(qū)**路**號(hào)**室，曾任上海**資產(chǎn)管理股份有限公司**等。2018年11月1日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年10月23日由本院取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某等人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，于法定期限內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2020年6月3日退回上海市公安局崇明分局補(bǔ)充偵查，上海市公安局崇明分局于2020年6月22日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，江某甲（另案處理）等人設(shè)立了上海**資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*甲公司”），此后又分別設(shè)立了上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*乙公司”）、上海**實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**集團(tuán)”）、上海**文化傳播有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*丙公司”）等多家關(guān)聯(lián)公司，均由江某甲實(shí)際控制。其中*乙公司為*甲公司設(shè)計(jì)理財(cái)產(chǎn)品。

2014年8月至?2016年12月，江某甲聘用被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某等人，在未獲得國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，以發(fā)放資料、口口相傳等方式對(duì)外宣傳，并承諾高收益、保本保息，通過(guò)*甲公司向社會(huì)公眾銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，非法募集資金，其中：

1.2015年8月至2016年3月，張某甲擔(dān)任*乙公司**、**部**等職，其參與設(shè)計(jì)、審核，通過(guò)*甲公司銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品金額計(jì)人民幣（以下幣種均為人民幣）13886.95萬(wàn)元。

2.2015年8月11日至2016年12月，王某甲擔(dān)任*乙公司**部**等職，其參與設(shè)計(jì)，通過(guò)*甲公司銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品金額計(jì)5954.45萬(wàn)元。

3.2014年8月9日至2015年1月30日，藍(lán)某某擔(dān)任*甲公司**等職，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)吸收資金數(shù)據(jù)、管理用于吸收所得資金流轉(zhuǎn)的相關(guān)個(gè)人賬戶等工作，其間*甲公司銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品金額計(jì)2250.5萬(wàn)元。

4.2015年2月至2016年12月，簡(jiǎn)某某擔(dān)任*甲公司**等職，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)吸收資金數(shù)據(jù)、管理用于吸收所得資金流轉(zhuǎn)的相關(guān)個(gè)人賬戶等工作，其間*甲公司銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品金額計(jì)45882.5792萬(wàn)元。

2018年5月至11月間，被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某分別接警方通知主動(dòng)到案，后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.身份信息材料及相關(guān)情況說(shuō)明，證實(shí)本案被告人均已達(dá)法定完全刑事責(zé)任年齡，無(wú)前科劣跡。

2.受案登記表、案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及到案后的交代等情況。

3.檔案機(jī)讀材料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等工商資料，證實(shí)*甲公司、**集團(tuán)、*乙公司、*丙公司的設(shè)立、登記及經(jīng)營(yíng)范圍等情況。

4.應(yīng)聘登記表、勞動(dòng)合同書(shū)、離職申請(qǐng)表、離職證明等，證實(shí)被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某的入職和職責(zé)等情況。

5.證人周某甲、王某乙、王某丙、張某乙等人的證言及相關(guān)服務(wù)合同、電影《****》投資制作協(xié)議書(shū)等，證實(shí)*甲公司與安徽**農(nóng)業(yè)科技有限公司、河南**麻業(yè)有限公司、河南**茶葉有限公司、*丙公司、金寨縣**農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司**公司存在融資，及*丙公司向北京**文化傳媒有限公司投資等情況。

6.證人江某甲、倪某某、錢(qián)某某、張某丙、韓某甲、陸某甲、潘某某、張某丁、唐某某、鄭某某、方某某、王某丁、蔡某某、黃某某、楊某甲、楊某乙、曲某某、丁某某、江某乙、陳某甲、許某某、陸某乙、陸某丙等人的證言，證實(shí)其曾任職*甲公司或關(guān)聯(lián)公司。**集團(tuán)和*甲公司是一套班子，*乙公司、*丙公司等公司是*甲公司的關(guān)聯(lián)公司，江某甲是**。*乙公司為*甲公司設(shè)計(jì)理財(cái)產(chǎn)品，通過(guò)*甲公司向社會(huì)公眾銷(xiāo)售，非法吸收資金。

7.證人劉某某、儲(chǔ)某某、張某戊、沈某甲等人的證言，證實(shí)其系*甲公司或關(guān)聯(lián)公司財(cái)務(wù)人員，藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某系*甲公司**，先后負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)吸收資金數(shù)據(jù)、管理江某甲控制的私人賬戶等工作。

8.證人郭某某、寧某某、田某某、蘭某某、蔣某某、沈某乙、王某戊等人的證言，證實(shí)其曾任職*乙公司，*乙公司**部為*甲公司設(shè)計(jì)理財(cái)產(chǎn)品，并通過(guò)*甲公司銷(xiāo)售。*乙公司**部**先后有張某甲等人。**王某甲負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)等工作。

9.證人陳某乙、王某己、吳某某、韓某乙等人的證言，證實(shí)其曾任職*丙公司，*丙公司主要從事影視投資，影視投資項(xiàng)目由*乙公司**部設(shè)計(jì)成理財(cái)產(chǎn)品，通過(guò)*甲公司銷(xiāo)售。

10.上海****會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司關(guān)于上海**資產(chǎn)管理股份有限公司涉嫌非法吸收公眾存款的司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)及補(bǔ)充說(shuō)明，證實(shí)張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某所涉非法吸收資金的數(shù)額及工資收入等情況。

11.被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某的供述，證實(shí)上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。被告人簡(jiǎn)某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

本院認(rèn)為，被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某系共同犯罪，且均系從犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條。被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某均系自首，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款。被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某均認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人張某甲有期徒刑三年三個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；判處被告人王某甲有期徒刑二年八個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；判處被告人藍(lán)某某有期徒刑二年二個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：陸蓉蓉

檢察官助理：周祖范

2020年10月21日

附：

1.被告人張某甲、王某甲、藍(lán)某某、簡(jiǎn)某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√?，?lián)系方式按順序分別為1368166****、1391640****、1363648****、1368248****。

2.案卷材料和證據(jù)18冊(cè)（含鑒定意見(jiàn)4冊(cè)）。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》1份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》3份。

5.《量刑建議書(shū)》1份。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??被告人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。