上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕862號(hào)

被告人宋某某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4127251988********，漢族，高中文化，上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司“普惠”網(wǎng)絡(luò)直播間業(yè)務(wù)員，戶籍在河南省鹿邑縣**鄉(xiāng)**村**樓**號(hào)，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**弄**號(hào)**室。被告人宋某某因涉嫌詐騙罪于2019年5月21日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月23日由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年6月27日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年8月19日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人宋某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年9月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年9月29日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月25日和2020年1月8日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年2月3日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）先后設(shè)立并控制上海**投資管理有限公司、上海**信息服務(wù)有限公司、上海**甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等多家關(guān)聯(lián)公司，在未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的情況下，開設(shè)“春秋”“寰球”“金時(shí)”“芒果”“普惠”等網(wǎng)絡(luò)直播間，宣稱代理進(jìn)行黃金、原油、外匯等期貨交易，通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式誘使客戶在“信管家”等平臺(tái)上進(jìn)行投資理財(cái)。

2018年6月至2019年5月，被告人宋某某擔(dān)任“普惠”網(wǎng)絡(luò)直播間業(yè)務(wù)員，通過QQ、微信、撥打電話等方式推廣公司期貨交易業(yè)務(wù)，誘使客戶進(jìn)行期貨交易。經(jīng)審計(jì)，2018年11月30日至2019年5月3日期間，“信管家”網(wǎng)上交易平臺(tái)充值金額合計(jì)人民幣（以下幣種同）9700萬余元，被告人宋某某涉及入金金額8,926,495.76元。

2019年5月20日，被告人宋某某被公安人員抓獲到案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的工商注冊(cè)登記材料、期貨公司名錄等書證，證實(shí)涉案公司均無證券、期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

2.上海市公安局浦東分局出具的扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄及照片，證人李某某、張某某等人的證言，公安機(jī)關(guān)調(diào)取的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、交易明細(xì)、微信聊天記錄截屏等書證，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實(shí)被告人宋某某誘使客戶進(jìn)行非法期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)過及涉案金額。

3.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人宋某某系被抓獲到案。

4.上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人宋某某的身份情況。

5.被告人宋某某對(duì)上述犯罪事實(shí)作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人宋某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議。

本院認(rèn)為，被告人宋某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人宋某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人宋某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

（此頁(yè)無正文）

檢??察??員：??程杰

2020年3月11日

附：

1．被告人宋某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2．偵查卷宗21冊(cè)，鑒定意見3冊(cè)，補(bǔ)充證據(jù)1份。

3．涉案財(cái)物隨案移送。

4.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條??違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條????在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條???人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。