上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3442號

被告人孫某某，男，1963年**月**日生，公民身份號碼：3102251963********，漢族，初中文化，原系上海**信息服務有限公司**部**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，2012年8月因犯開設賭場罪被判處拘役四個月，緩刑四個月，罰金人民幣八千元；2018年12月因犯賭博罪被判處有期徒刑一年三個月，罰金人民幣六千元，2019年6月9日刑滿釋放。被告人孫某某于2019年6月9日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月12日延長刑事拘留期限至三十天，同年7月16日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人孫某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月16日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人孫某某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2012年4月、8月，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱**公司）及上海**金融信息服務有限公司（以下簡稱**金融公司）先后注冊成立，實際經(jīng)營地在上海市浦東新區(qū)世紀大道**號**室。2014年11月始，被告人孫某某在擔任**金融公司**部**期間，未依法取得國家有關部門批準，以銷售**公司**等理財產(chǎn)品為名，采用業(yè)務員推銷、發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與集資參與人簽訂《**養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)園債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等書面合同，承諾10%-15%的固定年化收益率，通過線下門店吸引社會不特定公眾投資。經(jīng)審計，被告人孫某某在擔任**金融公司**部**期間，**部共計吸收公眾存款金額為人民幣（以下幣種均為人民幣）3.5億余元，截止案發(fā)在投金額為7800余萬元。

2019年6月9日，被告人孫某某在上海市新收犯監(jiān)獄被民警抓獲，在審查起訴階段如實供述主要犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局提供的檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料等書證，證實**金融公司、**公司及資金往來的關聯(lián)公司的基本情況。

2.集資參與人錢某某、岳某某、陳某某等的證言、提供的債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議等合同、POS單憑條、銀行交易明細、上海市公安局浦東分局接受證據(jù)清單、周年慶活動方案、相關公告、通知等書證，證實被告人孫某某在**金融公司擔任**部**期間，以銷售**公司華齡夏瑞等理財產(chǎn)品為名，采用業(yè)務員推銷、發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與不特定社會公眾簽訂相關理財協(xié)議，并承諾一定比例的固定收益回報，集資參與人通過POS機刷卡、銀行轉(zhuǎn)賬等方式購買理財產(chǎn)品，后部分集資參與人的本息未能兌付的事實和金額情況。

3.上海市公安局協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書，**金融公司、**公司銀行賬戶交易明細，第三方付費通、富友等交易明細，**公司留存資金匯總表及借款協(xié)議列表等，上海市公安局浦東分局鑒定聘請書，上海申威聯(lián)合會計師事務所出具的司法會計鑒定報告，證實被告人孫某某涉及吸收公眾資金的金額情況。

4.同案關系人蔡某某、謝某某、湯某某等的供述，證人某某某、林某某、秦某某、王某某、朱某某、余某某、孫某乙、喬某某等的證言，證實被告人孫某某在**金融公司的地位、作用以及**金融公司人員非法吸收公眾存款的情況。

5.上海市浦東新區(qū)人民法院刑事判決書、相關釋放證明，證實被告人孫某某的前科情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的辦案說明，證實被告人孫某某的到案經(jīng)過。

7.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實被告人孫某某的身份情況。

8.被告人孫某某的供述,?證實其對指控的犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人孫某某對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人孫某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。被告人孫某某如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??陳曉卉

2019年10月29日

附：

1.被告人孫某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗二冊、補充材料一份。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條?犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。