湖南省雙牌縣人民檢察院

起?訴?書(shū)

雙檢刑訴〔2020〕76號(hào)

被告人丁某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4303811987********，漢族，大專文化，原深圳慶和電子商務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳**公司”）股東，戶籍所在地湖南省湘潭市湘鄉(xiāng)市，住湘潭市湘鄉(xiāng)市**路**期**棟**單元**室。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年8月20日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年9月11日被雙牌縣公安局取保候?qū)?；同?1月12日本院對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人彭某某，女，1985年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4128211985********，漢族，本科文化，原**公司股東，戶籍所在地河南省駐馬店市確山縣，住確山縣**莊**莊**組**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年7月31日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日被雙牌縣公安局執(zhí)行逮捕；同年9月15日被雙牌縣公安局取保候?qū)?；同?1月12日本院對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人雷某某，男，1983年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3424231983********，漢族，初中文化，原深圳**公司股東，戶籍所在地安徽省六安市霍邱縣，住廣東省深圳市**巷**號(hào)。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年9月9日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年9月29日被雙牌縣公安局取保候?qū)?，同?1月13日本院對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4405821987********，漢族，初中文化，原深圳**公司股東，戶籍所在地廣東省汕頭市潮南區(qū)，住深圳市羅湖區(qū)**花園**期。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年7月16日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日被雙牌縣公安局執(zhí)行逮捕；同年9月14日被雙牌縣公安局取保候?qū)?，同?1月12日本院對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

被告人賀某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4303811987********，漢族，大專文化，原深圳**公司股東，戶籍所在地湖南省湘潭市韶山市，住湘潭市湘鄉(xiāng)市**街道**期**棟**。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年7月16日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日被雙牌縣公安局執(zhí)行逮捕；同年9月14日被雙牌縣公安局取保候?qū)?，同?1月12日本院對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

本案由雙牌縣公安局偵查終結(jié)，以被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年11月12日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年3月，陳某某（另案處理）與被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某合伙成立深圳**公司（2019年注銷），其中陳某某投資五十余萬(wàn)元作為該公司的啟動(dòng)資金；丁某某負(fù)責(zé)公司的具體運(yùn)營(yíng)管理、對(duì)接平臺(tái)；彭某某負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作；雷某某負(fù)責(zé)人事管理工作；陳某某負(fù)責(zé)公司的后勤管理工作；賀某某負(fù)責(zé)給公司開(kāi)發(fā)的客戶上課，引導(dǎo)客戶進(jìn)行投資交易。陳志禮、丁某某、彭某某、雷某某、陳某某分別占公司18%的股份，賀某某占公司10％的股份。

深圳**公司在未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立期貨、證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，通過(guò)公司業(yè)務(wù)員誘導(dǎo)客戶進(jìn)入“Lisinex”（在香港成立的以虛擬貨幣、黃金期貨、股指期貨等為交易對(duì)象的平臺(tái)）平臺(tái)，交易黃金期貨和滬深300股指期貨。深圳**公司通過(guò)引導(dǎo)客戶在“Lisinex”平臺(tái)上進(jìn)行頻繁交易，采取以美元為保證金的杠桿形式，“T+0”的雙向交易等交易模式進(jìn)行偽期貨交易。深圳**公司以客戶在平臺(tái)上產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)和引導(dǎo)客戶進(jìn)行重倉(cāng)交易產(chǎn)生的虧損來(lái)獲取非法利潤(rùn)。經(jīng)永州市天元會(huì)計(jì)事務(wù)所鑒定，深圳**公司通過(guò)代理運(yùn)營(yíng)“Lisinex”平臺(tái)總獲利7879967.73元；被告人丁某某非法獲利641958元；被告人雷某某非法獲利632761元；被告人陳某某非法獲利635761元；被告人彭某某非法獲利635761元；被告人賀某某非法獲利443919元。案發(fā)后，五被告人均已退出其上述個(gè)人非法所得。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.工商登記資料、銀行交易流水等書(shū)證；2.證人鄭某某、胡某某、黃某某的證言；3.被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某的供述和辯解；4.永州市天元會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的鑒定意見(jiàn)；5.遠(yuǎn)程勘驗(yàn)筆錄；6.電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某以謀取非法利潤(rùn)為目的，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)股指期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。在共同犯罪中，被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某作用相當(dāng)，均系主犯，同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二十五條第一款、第二十六條第一、四款。被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理；被告人丁某某犯罪以后主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告人陳某某積極配合公安機(jī)關(guān)規(guī)勸丁某某到案，有立功表現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十八條的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

雙牌縣人民法院

檢察官：何鐵平

檢察官助理：謝芳

2020年11月24日

附件：

1.被告人丁某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩汉鲜∠嫣妒邢驵l(xiāng)市**路**期**棟**單元**室。手機(jī)號(hào)碼：1342892****；被告人彭某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩汉幽鲜●v馬店市確山縣**莊**莊**組**號(hào)。手機(jī)號(hào)碼：1887324****；被告人雷某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩簭V東省深圳市**巷**號(hào)。手機(jī)號(hào)碼：1354410****；被告人陳某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩簭V東省深圳市羅湖區(qū)**花園**期。手機(jī)號(hào)碼：1509992****；被告人賀某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩汉鲜∠嫣妒邢驵l(xiāng)市**街道**期**棟**。手機(jī)號(hào)碼：1509992****；

2.案卷和證據(jù)材料13冊(cè)；

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)2份；

4.量刑建議書(shū)1份；

6.電子光盤(pán)26張；

7.鑒定報(bào)告一份。