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張某某與湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司證券糾紛一審民事判決書

2021-06-09 塵埃 評論0

原告:張某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住武漢市武昌區(qū)。
委托訴訟代理人:張彤(特別授權(quán)代理),湖北箏辰律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:於強(特別授權(quán)代理),湖北箏辰律師事務(wù)所律師。
被告:湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司,住所地武漢市江岸區(qū)洞庭街139號5樓。
法定代表人:丁凱,董事長。
委托訴訟代理人:秦筱(特別授權(quán)代理),湖北森生律師事務(wù)所律師。

原告張某某訴被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱福某瀾海公司)證券糾紛一案,原告張某某申請訴前保全,本院作出(2016)鄂0102財保150號民事裁定,依法采取了保全措施。本院于2016年5月6日受理后,依法適用普通程序于2016年6月14日公開開庭進行了審理。原告張某某的委托訴訟代理人張彤、於強,被告福某瀾海公司的委托訴訟代理人秦筱到庭參加訴訟。雙方當(dāng)事人申請調(diào)解,本院給予一個月調(diào)解期限。因案情復(fù)雜、雙方爭議較大,本案經(jīng)本院院長批準(zhǔn)延長審理期限三個月。審理中,被告福某瀾海公司申請中止訴訟,本院經(jīng)審查后作出(2016)鄂0102民初2627號民事裁定中止訴訟,中止訴訟原因消除后,本案恢復(fù)訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告張某某訴稱:我與福某瀾海公司于2015年6月26日簽訂《投資顧問協(xié)議》,約定我作為福某瀾海公司的投資顧問在授權(quán)期間內(nèi)對福某瀾海公司賬戶進行專業(yè)投資顧問服務(wù),合同期間,我所使用的福某瀾海公司資金按年利率10%支付利息,協(xié)議簽訂后,我依約向福某瀾海公司賬戶轉(zhuǎn)賬共計100,000,000元(人民幣,下同)。協(xié)議終止后,經(jīng)雙方于2015年8月31日結(jié)算確認,福某瀾海公司應(yīng)償還我投資款19,697,305.97元。另我與福某瀾海公司于2014年10月簽訂《投資顧問協(xié)議》,約定我作為福某瀾海公司的投資顧問在授權(quán)期間內(nèi)對福某瀾海公司賬戶進行專業(yè)投資顧問服務(wù),合同期內(nèi),我所使用的福某瀾海公司資金按照年利率12.5%支付利息。協(xié)議簽訂后,我依約向福某瀾海公司賬戶轉(zhuǎn)賬共計5,000,000元,協(xié)議終止后,經(jīng)結(jié)算福某瀾海公司應(yīng)償還我投資款2,747,300元,但福某瀾海公司至今未依約支付上述款項。為此,請求判令:1、福某瀾海公司償還投資款19,697,305.97元及利息(自2015年9月1日起按年利率10%算至實際給付之日止);2、福某瀾海公司償還投資款2,747,300元及利息(自2015年4月2日起按年利率12.5%算至實際給付之日);3、本案訴訟費用由福某瀾海公司承擔(dān)。審理中原告張某某撤回了第二項訴訟請求。
被告福某瀾海公司辯稱:1、2015年6月22日雙方確實簽訂投資顧問協(xié)議,但張某某主張的19,697,305.97元需根據(jù)其提供的證據(jù)核實,且張某某主張的利息計算標(biāo)準(zhǔn)過高,不應(yīng)支持;2、關(guān)于張某某訴稱的2014年10月投資顧問協(xié)議,我方并沒有查找到,我方并沒有簽訂該份協(xié)議,且其主張的利息計算標(biāo)準(zhǔn)過高,不應(yīng)支持。
經(jīng)審理查明:2015年6月26日,福某瀾海公司(甲方)與張某某(乙方)簽署《投資顧問協(xié)議》,約定:甲方持有的300,000,000元資產(chǎn)及其在本協(xié)議期間孳生的所有相關(guān)權(quán)益是甲方合法支配的資金;甲方愿意根據(jù)本協(xié)議委托乙方為其合法支配的資金進行中國證券交易所二級市場投資顧問,各自承擔(dān)應(yīng)盡義務(wù),獲得相應(yīng)收益;甲方在雙方認可的商業(yè)銀行開設(shè)用于接收投資顧問保證金的備案賬戶,該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更,主要用于接收和返還乙方按本協(xié)議支付的投資顧問保證金及本協(xié)議中甲方應(yīng)得的資產(chǎn)收益,備案賬戶的戶名為福某瀾海公司,賬號12×××03,開戶銀行招商銀行武漢硚口支行;賬號初始資金300,000,000元;甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶的授權(quán),授權(quán)乙方對這些賬戶具有一定操作權(quán)限,授權(quán)時間為本協(xié)議生效時間到本協(xié)議終止時間;授權(quán)范圍至少包含資產(chǎn)的交易權(quán)限、資產(chǎn)查詢權(quán)限,甲乙雙方約定乙方將投資顧問保證金100,000,000元劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶中之時起,甲方對乙方的授權(quán)即生效,亦同時宣告本協(xié)議正式生效;甲方對乙方的投資顧問授權(quán)期限從2015年6月29日至2016年6月28日,如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期,則以實際期限為準(zhǔn);本協(xié)議運行期間,乙方承諾甲方收益按(10%)/年的預(yù)期年化收益率按月計提,每個月甲方應(yīng)計提的資產(chǎn)收益計算公式為甲方每月應(yīng)計提的資產(chǎn)收益=(甲方持有的資產(chǎn)-乙方劃轉(zhuǎn)的投資顧問保證金)×10%÷12;如本協(xié)議在計劃期內(nèi)因觸及平倉條款、乙方原因提前終止,未滿半年按半年付收益;滿半年,則甲方應(yīng)計提的資產(chǎn)收益計算公式為甲方應(yīng)計提的資產(chǎn)收益=(甲方持有的資產(chǎn)-乙方劃轉(zhuǎn)的投資顧問保證金)×10%÷360×(協(xié)議實際運作天數(shù)+30天計算);每月的8號為甲方的資產(chǎn)收益分配日,乙方應(yīng)在每月收益分配日之前將甲方每月收益166,667元支付至本協(xié)議預(yù)留的甲方銀行賬戶,若乙方在每月資產(chǎn)收益分配日之后的5天內(nèi)未能向甲方支付收益,甲方有權(quán)終止協(xié)議,同時甲方有權(quán)從乙方投顧保證金中扣除當(dāng)期應(yīng)支付而未支付收益;本協(xié)議終止后,進入清算過程,在甲方初始資產(chǎn)及相應(yīng)的乙方對甲方承諾資產(chǎn)收益全部實現(xiàn)后,甲方返還乙方交納的剩余投顧保證金,同時乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶余下的全部剩余收益;在清算完成后5個工作日內(nèi),甲方應(yīng)將乙方收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預(yù)留的乙方銀行賬戶;自本協(xié)議終止之日起1個工作日內(nèi)甲方應(yīng)編制資產(chǎn)清算報告,并按本協(xié)議約定方式在2個工作日內(nèi)送達乙方;乙方在資產(chǎn)清算報告通知之日起3個工作日內(nèi)未提出書面異議的,雙方就清算報告所列事項解除責(zé)任;甲、乙雙方均應(yīng)嚴格遵守本合同的約定,任何一方違反本合同的約定,均應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任,并賠償因其違約金給對方造成的全部損失。協(xié)議還對資產(chǎn)運作與管理、交易資料的保管與保密等事項進行了約定。當(dāng)日,張某某向福某瀾海公司銀行賬戶轉(zhuǎn)賬100,000,000元。
2015年8月31日,福某瀾海公司(甲方)與張某某(乙方)簽訂《資產(chǎn)清算單》,載明:申請清算賬戶名稱張某某,初始金額300,000,000元、收益已提取0元、當(dāng)前金額224,697,305.97元、賬戶啟用日期2015年6月26日、賬戶結(jié)算日期2015年8月31日、甲方本金200,000,000元、乙方本金100,000,000元、應(yīng)收利息金額5,000,000元、已收利息金額0元、實際結(jié)算金額19,697,305.97元。
《資產(chǎn)清算單》簽訂后,福某瀾海公司未向張某某支付結(jié)算款項,故張某某訴至本院。
上述事實,有《投資顧問協(xié)議》《招商銀行轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)回單》《資產(chǎn)清算單》及雙方當(dāng)事人陳述等證據(jù)在案佐證。上列證據(jù)來源合法,內(nèi)容真實,與本案具有關(guān)聯(lián)性,本院均予以采信。因原告張某某撤回了第二項訴訟請求,故其提交的《中國農(nóng)業(yè)銀行個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書》《資產(chǎn)清算單》(電腦截屏)與本案無關(guān)聯(lián)性,本院不予采信。

本院認為:本案所涉的《投資顧問協(xié)議》《資產(chǎn)清算單》是雙方的真實意思表示,內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,應(yīng)為有效。在雙方約定的投資行為完成后,經(jīng)結(jié)算,雙方確認福某瀾海公司應(yīng)向張某某支付19,697,305.97元。福某瀾海公司雖對結(jié)算金額有異議,但未提供證據(jù)予以證明,故本院對其該項抗辯觀點不予采納。清算完成后,福某瀾海公司應(yīng)及時向張某某支付結(jié)算款,但福某瀾海公司未付款,故張某某訴請要求福某瀾海公司支付結(jié)算款19,697,305.97元,有事實和法律依據(jù),本院予以支持?!锻顿Y顧問協(xié)議》約定福某瀾海公司應(yīng)在清算完成后五個工作日內(nèi)即2015年9月7日前向張某某支付收益,福某瀾海公司未及時支付結(jié)算款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任?!锻顿Y顧問協(xié)議》約定違約方應(yīng)賠償因其違約給對方造成的全部損失,并未約定違約金的具體標(biāo)準(zhǔn),張某某主張的年利率10%系雙方關(guān)于收益提取的標(biāo)準(zhǔn),本案中張某某的損失表現(xiàn)為利息損失,故本院認為福某瀾海公司應(yīng)向張某某賠償利息損失,利息應(yīng)以19,697,305.97元為基數(shù),自2015年9月8日起至實際清償之日止,按中國人民銀行同期貸款利率計算,對張某某關(guān)于利息的訴訟請求,本院予以部分支持。據(jù)此,依照《中華人民共和國合同法》第六十條第一款、第一百零七條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十二條的規(guī)定,判決如下:

一、被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司在本判決生效之日起十日內(nèi)向原告張某某支付結(jié)算款19,697,305.97元;
二、被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司在本判決生效之日起十日內(nèi)向原告張某某支付利息(以19,697,305.97元為基數(shù),自2015年9月8日起至實際清償之日止,按中國人民銀行同期貸款利率計算);
三、駁回原告張某某的其他訴訟請求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
本案案件受理費154,023元、保全費5,000元、郵寄費60元,合計159,083元,由原告張某某負擔(dān)14,040元,被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司負擔(dān)145,043元。
如不服本判決,可在判決書送達之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提交副本,上訴于湖北省武漢市中級人民法院。

審判長 肖珍榮
人民陪審員 石俊
人民陪審員 丁鳳玲

書記員: 尹代媛

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