原告:張某某。
委托代理人:陳強(qiáng),湖北思敏睿律師事務(wù)所律師(特別授權(quán))。
原告:楊某。
委托代理人:陳強(qiáng),湖北思敏睿律師事務(wù)所律師(特別授權(quán))。
原告:付文秀。
委托代理人:陳強(qiáng),湖北思敏睿律師事務(wù)所律師(特別授權(quán))。
被告:朱如意。
委托代理人:胡波、丁蘇秦,湖北法善律師事務(wù)所律師(一般授權(quán))。
被告:武漢中民置業(yè)有限公司。
法定代表人:桂斌,董事長(zhǎng)。
委托代理人:劉俊濤,公司員工(特別授權(quán))。
第三人:武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司。
法定代表人:李傑,總經(jīng)理。
委托代理人:周全紅,副總經(jīng)理(一般授權(quán))。
第三人:丁建華。
第三人:湖北藍(lán)海典當(dāng)有限公司。
法定代表人:徐志明,董事長(zhǎng)。
委托代理人:丁建華,身份信息同上(特別授權(quán))。
原告張某某、原告楊某、原告付文秀與被告朱如意、被告武漢中民置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱:中民公司)、第三人武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱:杰成公司)合同糾紛一案,本院于2017年2月17日立案受理后,依法適用普通程序組成合議庭于2017年6月30日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告付文秀、楊某及三原告的委托代理人陳強(qiáng),被告朱如意的委托代理人胡波,被告中民公司的委托代理人劉俊濤,第三人杰成公司的委托代理人周全紅到庭參加訴訟。為查清本案事實(shí),本院于2017年9月26日依職權(quán)追加丁建華、湖北藍(lán)海典當(dāng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱:藍(lán)海公司)作為本案第三人參加訴訟。于2017年10月17日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行審理,原告付文秀、楊某及三原告的委托代理人陳強(qiáng),被告朱如意及委托代理人胡波,被告中民公司的委托代理人劉俊濤,第三人杰成公司的委托代理人周全紅、第三人丁建華(也系第三人藍(lán)海公司的委托代理人)到庭參加訴訟。因本案案情復(fù)雜,經(jīng)本院院長(zhǎng)同意延期審理6個(gè)月。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告張某某、楊某、付文秀提出訴訟請(qǐng)求:1.判令二被告連帶向原告支付股權(quán)投資款428萬(wàn)元;2.訴訟費(fèi)用由被告承擔(dān)。事實(shí)和理由:杰成公司系在武漢硚口區(qū)成立的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè),注冊(cè)資本3000萬(wàn)元,注冊(cè)股東為李傑、丁建華、朱如意,其中李傑持有50%股權(quán),丁建華持有30%股權(quán)(含代原告張某某持有的7.92%股權(quán)),朱如意持有20%股權(quán)(含代原告張某某持有的5.28%股權(quán))。根據(jù)張某某、丁建華、朱如意于2015年10月26日簽訂的《投資武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司的合作協(xié)議》以及同年12月10日訂立的《地產(chǎn)項(xiàng)目出售所得資金分配協(xié)議》約定,張某某的母親楊某及付文秀二人以張某某名義向杰成公司投資1503萬(wàn)元,并分別登記在丁建華和朱如意名下,即丁建華為張某某代持股權(quán)7.92%,朱如意為張某某代持股權(quán)5.28%。2016年2月3日,李傑、丁建華、朱如意與中民公司訂立《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,李傑、丁建華、朱如意以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式將原告投資的地產(chǎn)項(xiàng)目全部出售給中民公司;該協(xié)議約定,中民公司應(yīng)向李傑、丁建華、朱如意支付1億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,中民公司于訂立協(xié)議之日向朱如意支付第一期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1000萬(wàn)元;第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬(wàn)元在股權(quán)變更完畢后2日內(nèi)支付;第三期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3000萬(wàn)元在中民公司啟動(dòng)騰退拆遷工作量達(dá)到50%時(shí)支付;第四期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬(wàn)元在中民公司啟動(dòng)騰退拆遷工作量達(dá)到80%時(shí)支付;第五期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬(wàn)元,不管受讓方中民公司騰退拆遷工作進(jìn)展如何,應(yīng)在2016年12月30日之前一次性支付完畢,即上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的付款截止日期為2016年12月30日。目前,被告中民公司已經(jīng)全部取得朱如意所持有并包含為原告代持的20%股權(quán),成為杰成公司的注冊(cè)股東,但并未按照上述約定向轉(zhuǎn)讓方支付第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,已構(gòu)成違約。朱如意僅以借款名義向原告支付100萬(wàn)元,之后對(duì)原告的股權(quán)投資款置之不理,故原告訴至本院。
原告張某某、楊某、付文秀為支持其訴訟請(qǐng)求,向本院提交以下證據(jù):
證據(jù)一,投資合作協(xié)議。證明張某某通過(guò)丁建華、朱如意向杰成公司投資1503萬(wàn)元。
證據(jù)二,收據(jù)。證明丁建華收到張某某向杰成公司投資的1503萬(wàn)元。
證據(jù)三,資金分配協(xié)議。證明張某某投資1503萬(wàn)元,在5700萬(wàn)元投資中占26.4%的分配比例。
證據(jù)四,股權(quán)確認(rèn)書(shū)。證明丁建華持有杰成公司30%比例股權(quán)中含有張某某7.92%比例的股權(quán)。
證據(jù)五,委托付款協(xié)議。證明張某某實(shí)際占有杰成公司股權(quán)7.92%,丁建華股權(quán)款3000萬(wàn)元中含有原告的792萬(wàn)元。
證據(jù)六,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。證明丁建華、朱如意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中含有張某某的股權(quán)款,且中民公司是明知的。
證據(jù)七,(2016)鄂0104民初2299號(hào)民事判決書(shū)。證明中民公司訴丁建華、杰成公司、張黎虹股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案中,法院已查明認(rèn)定丁建華股權(quán)款中含有張某某的股權(quán)款。
證據(jù)八,(2016)鄂0104民初2303號(hào)民事判決書(shū)。證明中民公司訴朱如意、杰成公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案中,法院已查明認(rèn)定朱如意股權(quán)款中含有張某某的股權(quán)款。
證據(jù)九,和解協(xié)議。證明丁建華認(rèn)可其持有30%杰成公司股權(quán)中含有張某某7.92%比例股權(quán),應(yīng)支付張某某股權(quán)款792萬(wàn)元。
證據(jù)十,收據(jù)及轉(zhuǎn)款憑證。證明朱如意通過(guò)其出納胡家競(jìng)賬戶向張某某指定賬戶轉(zhuǎn)款40萬(wàn)元和60萬(wàn)元。
證據(jù)十一,張某某、付文秀銀行流水明細(xì),證明張某某、付文秀將款項(xiàng)轉(zhuǎn)入丁建華賬戶(2013年3月20日-2014年6月16日轉(zhuǎn)款共計(jì)19375000元)。
證據(jù)十二,藍(lán)海公司出具的收款收據(jù)(收款方式為轉(zhuǎn)賬),證明張某某、付文秀、楊某有股權(quán)投資,張某某為隱名股東。
證據(jù)十三,武漢市公安局漢陽(yáng)分局撤案決定書(shū),證明丁建華所涉的合同詐騙案公安機(jī)關(guān)已撤銷(xiāo)。
證據(jù)十四,會(huì)議紀(jì)要,證明約定張某某、丁建華投資杰成地產(chǎn)項(xiàng)目,管理層的變化;會(huì)議紀(jì)要是股東們的前期約定,有了該約定才有了2015年10月26日投資杰成公司的合作協(xié)議,協(xié)議約定投資5700萬(wàn)元,通過(guò)收購(gòu)恩澤公司的股權(quán)投資。
證據(jù)十五,藍(lán)海公司合作協(xié)議的三號(hào)會(huì)議紀(jì)要(復(fù)印件)。
被告朱如意辯稱:第一,原告與朱如意、丁建華簽訂的投資合作協(xié)議、資金分配協(xié)議均為無(wú)效。丁建華虛構(gòu)其為藍(lán)海公司大股東,以吸收朱如意、張某某為新股東以及增加注冊(cè)資本金為由,騙取朱如意款項(xiàng),已由武漢市公安局漢陽(yáng)分局以丁建華涉嫌合同詐騙刑事立案;上述投資協(xié)議和資金分配協(xié)議都是基于丁建華虛構(gòu)的上述事實(shí)所簽訂的。第二,張某某按照三方股東會(huì)議紀(jì)要約定的出資并未實(shí)際支付,故不享受股權(quán)的分配權(quán),即使實(shí)際支付了也和朱如意一樣被丁建華詐騙取得。第三,按照2015年3月25日的股東會(huì)議紀(jì)要,張某某對(duì)藍(lán)海公司有1503萬(wàn)元的借款,該借款就是張某某在本案中所主張的杰成公司投資款,而張某某并未實(shí)際支付該投資款。第四,中民公司向朱如意支付的1000萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款在丁建華涉嫌合同詐騙一案中,經(jīng)丁建華和朱如意達(dá)成協(xié)議該款也屬于丁建華退還給朱如意的款項(xiàng),包括中民公司剩余尚未支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,也是作為丁建華退還給朱如意的款項(xiàng)。第五,原告主張的朱如意20%股權(quán)中有5.28%屬于原告是錯(cuò)誤的,按照所得資金分配協(xié)議約定,若中民公司支付2000萬(wàn)元給朱如意,朱如意實(shí)際應(yīng)得1580萬(wàn)元,剩余420萬(wàn)元應(yīng)給誰(shuí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際投資情況確定。第六,總金額投入5700萬(wàn)元中,朱如意在一期已投入1800萬(wàn)元,二期通過(guò)丁建華投入的2400萬(wàn)元中1000萬(wàn)元屬于朱如意,在5700萬(wàn)元中朱如意占2800萬(wàn)元的比例,故根據(jù)上述比例,朱如意不需要再支付原告任何費(fèi)用;在與原告、丁建華合作中,朱如意損失超過(guò)5000萬(wàn)元,損失巨大。第七,朱如意收到中民公司的轉(zhuǎn)賬1000萬(wàn)元,就目前情況原告不具備向朱如意要錢(qián)的可能性,且朱如意也未接受原告任何款項(xiàng)。綜上,原告要求朱如意支付股權(quán)合作款沒(méi)有事實(shí)和法律依據(jù),應(yīng)依法予以駁回,應(yīng)由原告向公安機(jī)關(guān)通過(guò)刑事立案的方式追回自己的損失。
被告朱如意為支持其辯稱理由,向本院提交以下證據(jù):
證據(jù)一,立案決議書(shū)、立案告知書(shū)、2014年1月22日藍(lán)海公司股東會(huì)議紀(jì)要、收據(jù)及朱如意銀行流水、藍(lán)海公司企業(yè)公示信息。證明①丁建華虛構(gòu)其為藍(lán)海公司大股東,以吸收朱如意、張某某為新股東增加注冊(cè)資本金為由,將朱如意支付到丁建華賬戶的1200萬(wàn)元用于歸還個(gè)人債務(wù),丁建華既不是藍(lán)海公司大股東,也沒(méi)有辦理公司增資及股東變更,朱如意已經(jīng)報(bào)案,丁建華因涉嫌合同詐騙被公安機(jī)關(guān)刑事立案;②張某某按該股東會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容增資沒(méi)有實(shí)際支付,即使有實(shí)際支付,也是與朱如意一樣,屬于被丁建華詐騙取得。
證據(jù)二,2015年3月25日股東會(huì)議紀(jì)要。證明該股東會(huì)議紀(jì)要虛假無(wú)效,該紀(jì)要中載明的公司長(zhǎng)期股權(quán)投資9000萬(wàn)元中,張某某借款1503萬(wàn)元,即張某某主張用于投資杰成公司的投資款并未實(shí)際支付。
證據(jù)三,朱如意賬戶轉(zhuǎn)款明細(xì)和銀行流水。證明從2014年1月22日丁建華虛構(gòu)藍(lán)海公司增資開(kāi)始,丁建華以公司需要投資為由要求朱如意轉(zhuǎn)款共計(jì)7077.75萬(wàn)元。
證據(jù)四,丁建華轉(zhuǎn)款明細(xì)。證明丁建華以公司投資為名將騙取朱如意的7077.75萬(wàn)元,除退還朱如意1300萬(wàn)元外,其余款項(xiàng)全部用于個(gè)人開(kāi)支和歸還個(gè)人債務(wù),其行為已涉嫌詐騙,這些款項(xiàng)均屬于詐騙贓款。
證據(jù)五,協(xié)議書(shū)兩份。證明在公安機(jī)關(guān)立案后,丁建華與朱如意簽訂協(xié)議書(shū),除將杰成公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款作為贓款退還外,丁建華也承諾退還余款3777萬(wàn)元,該兩份協(xié)議在漢陽(yáng)區(qū)公安分局留存?zhèn)浒浮?br/>證據(jù)六,執(zhí)行通知書(shū)。證明中民公司實(shí)際支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1000萬(wàn)元,余款尚未計(jì)算,也未支付。
被告中民公司辯稱:中民公司與杰成公司簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中并沒(méi)有原告的信息,中民公司與原告無(wú)直接關(guān)系,原告如要中民公司承擔(dān)轉(zhuǎn)讓款應(yīng)在執(zhí)行階段提出,中民公司不應(yīng)為被告;中民公司按照協(xié)議已經(jīng)支付給朱如意1000萬(wàn)元,故不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
第三人杰成公司述稱:2015年時(shí)杰成公司股東出資情況是李傑占50%、丁建華占30%、朱如意占20%,對(duì)原、被告之間的事情不清楚。
第三人丁建華述稱:第一,丁建華、朱如意、張某某簽訂的投資合作協(xié)議是有效的,丁建華、朱如意、張某某是藍(lán)海公司的實(shí)際股東,2014年1月22日的股東會(huì)議紀(jì)要說(shuō)的很清楚。第二,三方投資杰成公司的股權(quán)也是合法有效的,由2015年3月25日的會(huì)議紀(jì)要可佐證,丁建華、朱如意所持有杰成公司的股份中含有張某某的股份,資金分配協(xié)議中說(shuō)的很清楚。第三,丁建華、朱如意、李傑與中民公司簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是合法有效的,中民公司依據(jù)協(xié)議已向朱如意支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1000萬(wàn)元。綜上,原告提供的投資協(xié)議、資金分配協(xié)議是有效的。
第三人藍(lán)海公司述稱:第一,朱如意、張某某投資杰成公司是個(gè)人行為,不是藍(lán)海公司進(jìn)行投資,其二人投資都是通過(guò)丁建華賬戶投資,藍(lán)海公司沒(méi)有投資杰成公司。第二,丁建華、朱如意、張某某簽訂了委托代持協(xié)議,張某某投資的股權(quán)分別在丁建華和朱如意名下,不在藍(lán)海公司名下,關(guān)于丁建華、朱如意、張某某的實(shí)際持股比例,三方有簽訂協(xié)議。
經(jīng)庭審質(zhì)證,對(duì)原告張某某、楊某、付文秀提交的證據(jù),被告朱如意的質(zhì)證意見(jiàn)為:對(duì)證據(jù)一的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)合法性、證明目的有異議;認(rèn)為證據(jù)二是丁建華出具,無(wú)法確認(rèn)其真實(shí)性,對(duì)證明目的有異議,張某某1503萬(wàn)元投資款并未實(shí)際支付;對(duì)證據(jù)三的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)合法性、證明目的有異議,認(rèn)為合作協(xié)議第二條約定三方按照實(shí)際投資比例來(lái)確定持股比例,資金分配協(xié)議是丁建華騙取朱如意簽訂的,該協(xié)議也不能證明張某某有1503萬(wàn)元的投資;認(rèn)為證據(jù)四、證據(jù)五與其無(wú)關(guān),不予質(zhì)證;對(duì)證據(jù)六的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)證明目的有異議,認(rèn)為不能證明朱如意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中有張某某的股權(quán)款,因張某某是否享有股權(quán)轉(zhuǎn)讓款是以他是否實(shí)際投資為前提;對(duì)證據(jù)七、八的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)證明目的有異議,認(rèn)為判決中并未確認(rèn)朱如意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中含有張某某的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款;認(rèn)為證據(jù)九與其無(wú)關(guān),該協(xié)議是丁建華為了規(guī)避其刑事責(zé)任與原告簽訂的;對(duì)證據(jù)十的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)證明目的有異議,認(rèn)為該憑證是付文秀向朱如意借款;對(duì)證據(jù)十一的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)證明目的有異議,認(rèn)為該銀行流水不能證明原告實(shí)際出資;對(duì)證據(jù)十二的真實(shí)性、證明目的均有異議,認(rèn)為無(wú)相應(yīng)的銀行轉(zhuǎn)賬憑證;對(duì)證據(jù)十三的真實(shí)性、合法性無(wú)異議,認(rèn)為雖然公安機(jī)關(guān)已撤銷(xiāo)該案件,但撤銷(xiāo)的法律依據(jù)是情節(jié)輕微危害不大,并不是沒(méi)有犯罪行為;對(duì)證據(jù)十四的真實(shí)性無(wú)異議,當(dāng)時(shí)是準(zhǔn)備投資9000萬(wàn)元,但只有朱如意投資3000萬(wàn)元,丁建華和原告均沒(méi)有實(shí)際出錢(qián)投資,因9000萬(wàn)元未湊齊,后三方約定,按實(shí)際投資金額比例分配持股比例;對(duì)證據(jù)十五的真實(shí)性無(wú)異議,丁認(rèn)為丁建華和張某某通過(guò)所謂的增加公司注冊(cè)資本以及賬目調(diào)整這種虛假的列支行為來(lái)虛構(gòu)投資,會(huì)議紀(jì)要中確定的增資行為及股東變更行為均未實(shí)施,藍(lán)海公司從2014年1月22日至今注冊(cè)資金只有1500萬(wàn)元,股東也是原股東。被告中民公司的質(zhì)證意見(jiàn)為:對(duì)證據(jù)一、二、三、四的真實(shí)性無(wú)法核實(shí),認(rèn)為與收據(jù)相匹配的應(yīng)該有轉(zhuǎn)款憑證;對(duì)證據(jù)五的真實(shí)性有異議,付款委托協(xié)議甲方即中民公司并未蓋章;對(duì)證據(jù)六、七、八的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)證明目的有異議,認(rèn)為證據(jù)中并無(wú)原告所占具體比例;對(duì)證據(jù)九的真實(shí)性無(wú)法核實(shí);認(rèn)為證據(jù)十與其無(wú)關(guān),不予質(zhì)證;對(duì)證據(jù)十一無(wú)異議;證據(jù)十二、十四無(wú)法核實(shí);認(rèn)為證據(jù)十三、十五與本案無(wú)關(guān)。第三人杰成公司的質(zhì)證意見(jiàn)為:對(duì)所有證據(jù)的真實(shí)性無(wú)法核實(shí),不清楚,其中證據(jù)六是丁建華串通、誘騙與中民公司簽訂的合同,對(duì)其他證據(jù)表示不清楚,不予質(zhì)證。第三人丁建華對(duì)原告提交證據(jù)均表示無(wú)異議。第三人藍(lán)海公司的質(zhì)證意見(jiàn)為:對(duì)原、被告的證據(jù)都無(wú)意見(jiàn),與藍(lán)海公司無(wú)關(guān);三方就投資中民公司有簽訂協(xié)議,協(xié)議載明以藍(lán)海公司名義簽訂的會(huì)議紀(jì)要、股權(quán)代持協(xié)議等與三方簽訂的合作協(xié)議內(nèi)容相關(guān)的均作廢。
對(duì)被告朱如意提交的證據(jù),原告張某某、楊某、付文秀的質(zhì)證意見(jiàn)為:對(duì)證據(jù)一的立案決定書(shū)、立案告知書(shū)的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)關(guān)聯(lián)性和證明目的有異議;對(duì)股東會(huì)議紀(jì)要的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)關(guān)聯(lián)性有異議,認(rèn)為該紀(jì)要恰好證明張某某對(duì)藍(lán)海公司的投資款是到位的;認(rèn)為朱如意銀行流水的真實(shí)性無(wú)法核實(shí),與本案無(wú)關(guān),不能達(dá)到其證明目的;藍(lán)海公司企業(yè)公示信息與本案無(wú)關(guān)。對(duì)證據(jù)二的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)關(guān)聯(lián)性和證明目的有異議,認(rèn)為紀(jì)要載明“藍(lán)海公司的增資及利潤(rùn)分配、賬目調(diào)整等事宜”與本案無(wú)關(guān)。對(duì)證據(jù)三、四的真實(shí)性、證明目的均不認(rèn)可,認(rèn)為本案中不存在任何人的刑事犯罪問(wèn)題,被告陳述不符合基本事實(shí)。對(duì)證據(jù)五的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、證明目的均不認(rèn)可,認(rèn)為兩份協(xié)議書(shū)不具備法律效力,對(duì)該協(xié)議的效力問(wèn)題將另行提起訴訟,明細(xì)為被告自行制作,不能作為證據(jù)使用。對(duì)證據(jù)六的真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)證明目的有異議,認(rèn)為余款未執(zhí)行完畢正好證明中民公司虛假陳述,說(shuō)明股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未支付完畢,協(xié)議未經(jīng)張某某的同意,是對(duì)張某某股東權(quán)利的侵權(quán)。被告中民公司的質(zhì)證意見(jiàn)為:證據(jù)一、二、三、四、五與本案無(wú)關(guān);對(duì)證據(jù)六的真實(shí)性、證明目的無(wú)異議。第三人杰成公司表示對(duì)被告朱如意提交的全部證據(jù)不清楚。第三人丁建華的質(zhì)證意見(jiàn)為:認(rèn)為藍(lán)海公司的會(huì)議紀(jì)要說(shuō)明與本案無(wú)關(guān),朱如意入股藍(lán)海公司不是遭到欺騙入股,是朱如意通過(guò)朋友要求參股,當(dāng)時(shí)藍(lán)海公司只有丁建華和張某某參股,后丁建華將自己的股份轉(zhuǎn)讓給朱如意,朱如意參股藍(lán)海公司是自愿的;根據(jù)2015年3月25日及2014年11月7日藍(lán)海公司會(huì)議紀(jì)要,是以藍(lán)海公司名義投資杰成公司,藍(lán)海公司向恩澤公司購(gòu)買(mǎi)50%股權(quán),根據(jù)代持協(xié)議,丁建華持有30%、朱如意持有20%的股權(quán)均是代替藍(lán)海公司持有杰成公司的股權(quán);依據(jù)此,才會(huì)有2015年3月25日的藍(lán)海典當(dāng)會(huì)議紀(jì)要的賬目調(diào)整,從這會(huì)議紀(jì)要能看出丁建華、朱如意持有杰成公司50%的股權(quán)中含有張某某的股權(quán)款。第三人藍(lán)海公司的質(zhì)證意見(jiàn)為:對(duì)原、被告的證據(jù)都無(wú)意見(jiàn),與藍(lán)海公司無(wú)關(guān),三方就投資中民公司有簽訂協(xié)議,協(xié)議載明以藍(lán)海公司名義簽訂的會(huì)議紀(jì)要、股權(quán)代持協(xié)議等與三方簽訂的合作協(xié)議內(nèi)容相關(guān)的均作廢。
經(jīng)本院審核,對(duì)原告張某某、楊某、付文秀提交的證據(jù)及被告朱如意提交的證據(jù)的真實(shí)性,合法性、關(guān)聯(lián)性,本院予以采信;上述證據(jù)是否能達(dá)到當(dāng)事人所稱的證明目的,本院將根據(jù)案件情況予以綜合認(rèn)定。
經(jīng)審理查明,2014年11月18日,藍(lán)海公司召開(kāi)股東會(huì)議,形成湖北藍(lán)海典當(dāng)有限公司股東會(huì)議紀(jì)要【藍(lán)海典當(dāng)2014紀(jì)要(3)號(hào)】,會(huì)議內(nèi)容為:大股東丁建華召集公司股東代表張某某、朱如意在公司辦公室開(kāi)會(huì),形成如下意見(jiàn):……3.會(huì)議明確藍(lán)海公司對(duì)杰成公司的房地產(chǎn)項(xiàng)目全力支持,共為其融資9000萬(wàn),其中朱如意籌資3000元、丁建華籌資2000萬(wàn)元、張某某籌資1000萬(wàn)元、藍(lán)海公司籌資3000萬(wàn)元……。丁建華、張某某、付文秀、朱如意在該會(huì)議紀(jì)要上簽字。
隨后,藍(lán)海公司投資杰成公司,因杰成公司股權(quán)直接過(guò)戶給藍(lán)海公司失敗,經(jīng)協(xié)商,由朱如意、丁建華代藍(lán)海公司持有杰成公司股權(quán),股權(quán)的購(gòu)買(mǎi)及股權(quán)款的支付均由丁建華負(fù)責(zé)辦理。2014年12月1日,朱如意與藍(lán)海公司簽訂《委托持股協(xié)議》,雙方約定:藍(lán)海公司委托朱如意作為自己對(duì)杰成公司3000萬(wàn)元出資(該出資占公司注冊(cè)資本的20%)的名義持有人,并代為行使相關(guān)股東權(quán)利,朱如意自愿接受藍(lán)海公司的委托并代為行使股東權(quán)利;藍(lán)海公司為上述投資的實(shí)際出資者,享有實(shí)際的股東權(quán)利并有權(quán)獲得相應(yīng)的投資收益,藍(lán)海公司有權(quán)將相關(guān)股東權(quán)益轉(zhuǎn)移到自己或自己指定的任何第三人名下等等。
2015年4月10日,朱如意、丁建華購(gòu)買(mǎi)了案外人湖北恩澤物業(yè)發(fā)展有限公司持有的杰成公司50%股權(quán),三方在工商行政管理部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。此時(shí),杰成公司股東變更為:李傑(出資額為1500萬(wàn)元,占50%股權(quán))、朱如意(出資額為600萬(wàn)元,占20%股權(quán))、丁建華(出資額為900萬(wàn)元,占30%股權(quán))。
之后,因原告、丁建華及朱如意對(duì)投資杰成地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)生矛盾,經(jīng)協(xié)商后三方?jīng)Q定由藍(lán)海公司投資轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨蓶|個(gè)人名義進(jìn)行投資。故朱如意、丁建華、付文秀于2015年10月26日簽訂《關(guān)于投資武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司合作協(xié)議》,約定1.投資武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司股權(quán)確認(rèn):根據(jù)藍(lán)海典當(dāng)2014紀(jì)要(3)號(hào)藍(lán)海公司股東會(huì)議紀(jì)要,2015年3月1日,公司股東實(shí)際投資杰成公司地產(chǎn)項(xiàng)目共5703萬(wàn)元,其中丁建華2400萬(wàn)元、朱如意1800萬(wàn)元、張某某1503萬(wàn)元。2.目前以丁建華和朱如意名義持有的武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司的股權(quán)比例共計(jì)50%不作為確定三方實(shí)際占股比例的依據(jù),而以最終三方實(shí)際投資金額的比例確定三方在該50%股權(quán)中的持股比例。3.有關(guān)房地產(chǎn)項(xiàng)目的重大決策,須經(jīng)三位股東商議達(dá)成一致后進(jìn)行。4.原先簽訂的有關(guān)本協(xié)議涉及的股權(quán)代持等協(xié)議同時(shí)作廢。
2015年12月10日,丁建華、朱如意、張某某簽訂《關(guān)于武漢市杰成置業(yè)發(fā)展有限公司地產(chǎn)項(xiàng)目出售所得資金分配協(xié)議》,約定:投入“武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司”地產(chǎn)項(xiàng)目資金總額5700萬(wàn)元,其中朱如意1800萬(wàn),占比31.6%;丁建華2400萬(wàn),占比42%;張某某1503萬(wàn)元,占比26.4%。經(jīng)三股東協(xié)商此項(xiàng)目出售后所得資金按各自所占比例分配。另外丁建華所得資金無(wú)論多少,支付給朱如意1000萬(wàn)元(支付方式:每次按分得的一半支付給朱如意,其余部分歸丁建華,最后一次補(bǔ)足1000萬(wàn)元)。
2016年2月3日,中民公司與朱如意、丁建華及案外人李傑簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定中民公司以一億元的價(jià)格收購(gòu)朱如意(占20%)、丁建華(占30%)及案外人李傑(占50%)在杰成公司持有的全部股份,付款方式為:1.第一期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1000萬(wàn)元自協(xié)議簽訂之日起1日內(nèi)劃轉(zhuǎn)給朱如意賬戶。2.轉(zhuǎn)讓方在完成原改制企業(yè)職工居住以外的全部房屋騰退并將空置房交付給受讓方時(shí)啟動(dòng)股權(quán)過(guò)戶手續(xù),在工商部門(mén)辦理股權(quán)變更完畢后2日內(nèi)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬(wàn)元(出讓方出具書(shū)面授權(quán)書(shū)并督促受讓方將股權(quán)款900萬(wàn)元?jiǎng)澽D(zhuǎn)給武漢恩澤物業(yè)有限公司賬戶,沖減李傑欠該公司的欠款;將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款500萬(wàn)元?jiǎng)澽D(zhuǎn)給丁建華個(gè)人賬戶,將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款600萬(wàn)元?jiǎng)澽D(zhuǎn)給朱如意個(gè)人賬戶(含張某某的股權(quán)款))。余款7000萬(wàn)元再分三次轉(zhuǎn)入出讓方銀行共管賬戶。上述《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂后,中民公司于2016年2月15日向朱如意賬戶匯款1000萬(wàn)元。
2016年2月17日,朱如意給付楊某40萬(wàn)元,楊某向其出具《收據(jù)》,內(nèi)容為:今收到朱如意借款40萬(wàn)元,通過(guò)現(xiàn)金方式支付,借款期限3個(gè)月。在2016年2月1日簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定時(shí)間內(nèi)完成武漢杰成置業(yè)發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部交易,則楊某按照2016年2月17日與朱如意簽訂的借款合同收到的本協(xié)議項(xiàng)下款項(xiàng)作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓款收益由楊某所有;如借款到期時(shí),朱如意因股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易受阻需退還第一期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款時(shí),楊某持有的本協(xié)議項(xiàng)下款項(xiàng)視為楊某向朱如意的借款,到期需歸還本金。另外,朱如意給付付文秀60萬(wàn)元,付文秀向其出具收據(jù),表示收到朱如意借款60萬(wàn)元,通過(guò)出納胡家竸賬戶轉(zhuǎn)賬支付到付文秀建行賬戶,該收據(jù)其他內(nèi)容與楊某出具的收據(jù)內(nèi)容相同。
之后,中民公司以朱如意未按約履行股權(quán)變更登記手續(xù)為由于2016年6月27日將朱如意、杰成公司訴至本院。本院于2016年9月13日作出(2016)鄂0104民初2303號(hào)民事判決,判決朱如意將其持有的杰成公司20%股權(quán)變更登記至中民公司名下,并支付違約金(截至2016年8月15日的違約金為120萬(wàn)元,2016年8月16日起至完成股權(quán)變更登記時(shí)止的違約金按2000萬(wàn)元為基數(shù),以月利率2%計(jì)算),違約金直接從中民公司后期支付給朱如意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中扣減。2016年12月5日,朱如意持有的杰成公司20%股權(quán)變更登記至中民公司名下。2017年3月13日,丁建華持有的杰成公司30%股權(quán)變更登記至中民公司名下。
2016年7月29日,朱如意向武漢市公安局漢陽(yáng)分局報(bào)案稱丁建華涉嫌合同詐騙。該局于2016年8月15日立案。2017年1月11日,丁建華與朱如意代理人胡波達(dá)成《協(xié)議書(shū)》,雙方確認(rèn)朱如意共向丁建華轉(zhuǎn)款7077萬(wàn)元,丁建華已退還1300萬(wàn)元,扣除中民公司應(yīng)付朱如意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款外,丁建華應(yīng)退還朱如意3777萬(wàn)元,雙方商定了該款項(xiàng)的還款方式。2017年8月8日,武漢市公安局漢陽(yáng)區(qū)分局作出撤銷(xiāo)案件決定書(shū)。
還查明,原告張某某系原告楊某、付文秀的委托代理人與丁建華、朱如意簽訂資金分配協(xié)議。2013年3月20日至2014年6月16日期間,原告付文秀、張某某向第三人丁建華銀行賬戶匯款19375000元。
本院認(rèn)為,原告張某某與被告朱如意、第三人丁建華簽訂的《關(guān)于武漢市杰成置業(yè)發(fā)展有限公司地產(chǎn)項(xiàng)目出售所得資金分配協(xié)議》系當(dāng)事人的真實(shí)意思表示,未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,合法有效,雙方均應(yīng)按合同約定全面履行自己的義務(wù)。經(jīng)三人協(xié)商杰成公司房地產(chǎn)項(xiàng)目出售后所得資金按各自所占比例分配(朱如意占比31.6%;丁建華占比42%;張某某占比26.4%),現(xiàn)朱如意、丁建華將杰成公司股權(quán)出售共獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓款5000萬(wàn)元,該5000萬(wàn)元應(yīng)按上述比例進(jìn)行分配。被告朱如意20%股權(quán)出售款為2000萬(wàn)元,其根據(jù)投資比例應(yīng)獲得1580萬(wàn)元,故被告朱如意應(yīng)給付原告420萬(wàn)元。原告張某某系原告付文秀、楊某的委托代理人,雖以個(gè)人名義與朱如意、丁建華達(dá)成資金分配協(xié)議,但丁建華、朱如意知曉三原告之間的委托關(guān)系,故原告付文秀、楊某可行使上述資金分配協(xié)議中的權(quán)利。而原告張某某雖是合同簽訂方,但其也明確表示自己是受付文秀、楊某委托簽訂協(xié)議,故原告張某某無(wú)權(quán)要求被告朱如意向其支付上述款項(xiàng)。因被告朱如意已給付原告付文秀、楊某共計(jì)100萬(wàn)元,該款項(xiàng)進(jìn)行沖抵后,被告朱如意還應(yīng)給付原告付文秀、楊某320萬(wàn)元。原告付文秀、楊某訴訟請(qǐng)求中的超出部分,于法無(wú)據(jù),本院不予支持。被告中民公司并非合同簽訂方,原告要求其承擔(dān)連帶清償責(zé)任,無(wú)事實(shí)和法律依據(jù),本院不予支持。被告朱如意辯稱上述協(xié)議無(wú)效,是受丁建華欺騙簽訂,但并未提供充分證據(jù)予以證明,并且被告朱如意也未請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或撤銷(xiāo)上述協(xié)議,因此上述協(xié)議應(yīng)為有效。另外,第三人丁建華認(rèn)可收到原告支付的投資款,原告也提交了銀行轉(zhuǎn)賬憑證,被告朱如意辯稱原告未支付投資款,因其未提交充分證據(jù)予以證明,故本院對(duì)其辯稱理由不予采納。
綜上所述,經(jīng)合議庭評(píng)議,依照《中華人民共和國(guó)合同法》第四十四條、第六十條、第一百零七條、第四百零二條,《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條、第一百四十二條之規(guī)定,判決如下:
一、被告朱如意于本判決生效之日起七日內(nèi)給付原告付文秀、楊某3200000元。
二、駁回原告付文秀、楊某的其他訴訟請(qǐng)求。
三、駁回原告張某某的全部訴訟請(qǐng)求。
如果未按本判決確定的期間履行給付金錢(qián)義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條的規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費(fèi)41040元、保全費(fèi)5000元,合計(jì)46040元,由原告張某某、付文秀、楊某負(fù)擔(dān)11040元,由被告朱如意負(fù)擔(dān)35000元(此款原告已墊付,被告于本判決生效后三日內(nèi)將此款給付原告)。
如不服本判決,可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于湖北省武漢市中級(jí)人民法院。上訴人應(yīng)在提交上訴狀時(shí),預(yù)交上訴案件受理費(fèi)。上訴人在上訴期滿后七日內(nèi)仍未預(yù)交訴訟費(fèi)用的,按自動(dòng)撤回上訴處理。
審判長(zhǎng) 任甜
人民陪審員 徐濤
人民陪審員 成春華
書(shū)記員: 李夢(mèng)云
成為第一個(gè)評(píng)論者