國(guó)務(wù)院關(guān)于證券投資基金管理公司

有關(guān)問題的批復(fù)

國(guó)函〔2004〕66號(hào)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：

　　?你會(huì)《關(guān)于貫徹實(shí)施<證券投資基金法>有關(guān)問題的請(qǐng)示》(證監(jiān)發(fā)〔2004〕64號(hào))收悉。現(xiàn)批復(fù)如下：

　　 一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)法人作為證券投資基金管理公司非主要股東的條件作如下規(guī)定：

　　 (一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

　　 (二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

　　 (三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　 (四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　　 (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　 (六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　二、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)中外合資證券投資基金管理公司的境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：

　　(一)出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備證券投資基金管理公司主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備證券投資基金管理公司非主要股東的條件。

　　(二)境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.依所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；

　　2.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　3.實(shí)繳資本不低于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

　　4.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地投資證券投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。

　　三、 1997年11月5日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、1997年11月14日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》即行廢止。

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ??????? 國(guó)務(wù)院　 　　　　

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ?????? 二○○四年八月十二日