湖北省武漢市中級(jí)人民法院
民事判決書
(2004)武知初字第43號(hào)
原告北京市華夏長(zhǎng)城高級(jí)潤(rùn)滑油有限責(zé)任公司,住所地北京人大興區(qū)西紅門鎮(zhèn)京良路8號(hào)。
法定代表人王洪杰,該公司經(jīng)理。
委托代理人王宇,北京市德山律師事務(wù)所律師。
委托代理人蔣瑞祥,湖北省振興法律事務(wù)所法律工作者。
被告武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司,住所地湖北省武漢市漢陽(yáng)區(qū)永豐鄉(xiāng)龍陽(yáng)村。
法定代表人潘道林,該公司經(jīng)理。
委托代理人魯軍鋒,湖北曉天律師事務(wù)所律師。
原告北京市華夏長(zhǎng)城高級(jí)潤(rùn)滑油有限責(zé)任公司(下稱華夏長(zhǎng)城公司)訴被告武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司(下稱中升公司)“中石ZHONGSHI”(以下簡(jiǎn)稱中石注冊(cè)商標(biāo))商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案,本院依法由審判員覃兆平擔(dān)任審判長(zhǎng),與審判員許繼學(xué)、王慶新組成合議庭,于2004年4月21日公開開庭審理了本案。原告華夏長(zhǎng)城公司委托代理人王宇,被告中升公司法定代表人潘道林及委托代理人魯軍鋒到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告華夏長(zhǎng)城公司訴稱,2002年8月25日,原、被告簽訂一份中石商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。協(xié)議約定:被告自愿將中石注冊(cè)商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給原告,轉(zhuǎn)讓費(fèi) 160,000元;前期預(yù)付110,000元,余款50,000元在被告取得商標(biāo)注冊(cè)證后一個(gè)月內(nèi),雙方到國(guó)家商標(biāo)局辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)時(shí)付清。同時(shí),雙方還約定任何一方不履行協(xié)議,將向?qū)Ψ街Ц哆`約金320,000元。合同生效后,原告即向被告預(yù)付前期轉(zhuǎn)讓費(fèi)人民幣110,000元,但被告取得注冊(cè)商標(biāo)證后未履行該合同,遲遲不將該注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給原告。原告請(qǐng)求法院判令:1、被告繼續(xù)履行注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同,將其中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給原告;2、向原告支付合同約定的違約金320,000元;3、承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。
原告向本院提交10份證據(jù):
證據(jù)1:中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書,證明雙方之間形成商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
證據(jù)2:被告中升公司企業(yè)法人執(zhí)照,證明被告具備企業(yè)法人資格。
證據(jù)3:企業(yè)變更通知書,證明被告由武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司變更為被告中升公司。
證據(jù)4:中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證,證明被告系有效企業(yè)法人主體。
證據(jù)5:中石注冊(cè)商標(biāo)證,證明中石注冊(cè)商標(biāo)合法存在。
證據(jù)6:武漢市商標(biāo)事務(wù)所證明,證明武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司(即被告)于1998年5月27日申請(qǐng)注冊(cè)中石商標(biāo)。
證據(jù)7:收款收據(jù),證明原告已向被告支付了前期轉(zhuǎn)讓費(fèi)人民幣11萬元。
證據(jù)8:北京至武昌的火車票,證明原告到被告處,催促被告履行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同。
證據(jù)9:商標(biāo)查詢單,證明中石注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人為被告前稱武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司。
證據(jù)10:國(guó)家商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)撤案通知書,證明雙方達(dá)成中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后,原告依約履行撤回對(duì)中石注冊(cè)商標(biāo)異議申請(qǐng)案。
被告中升公司口頭答辯認(rèn)為:1、雙方簽訂的注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未發(fā)生法律效力; 2、原告中石注冊(cè)商標(biāo)正式轉(zhuǎn)讓前,已經(jīng)開始使用該注冊(cè)商標(biāo),其行為違法,被告有權(quán)拒絕履行該轉(zhuǎn)讓協(xié)議;3、中石注冊(cè)商標(biāo)已被法院凍結(jié),依法不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。因此請(qǐng)求駁回原告的訴訟請(qǐng)求。
被告向本院提交8份證據(jù):
證據(jù)1:委托調(diào)查函,證明被告違法使用該注冊(cè)商標(biāo),受到湖南省瀏陽(yáng)市工商行政管理局查處。
證據(jù)2:商標(biāo)注冊(cè)證,證明中石注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人為被告前稱武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司。
證據(jù)3:注冊(cè)商標(biāo)變更通知書,證明第1330538號(hào)即中石注冊(cè)商標(biāo)變更后的注冊(cè)人名義為被告中升公司。
證據(jù)4-8:民事訴狀、開庭傳票、對(duì)第1330538號(hào)注冊(cè)商標(biāo)的保全裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書、送達(dá)回證,證明武漢市漢陽(yáng)區(qū)人民法院受理了被告欠他人的借款案后,依法采取財(cái)產(chǎn)保全,裁定凍結(jié)本案爭(zhēng)議的注冊(cè)商標(biāo)并經(jīng)協(xié)助執(zhí)行。
2004年4月14日及同年4月21日,本院組織雙方進(jìn)行證據(jù)交換、質(zhì)證。
被告對(duì)原告提交的10份證據(jù)中,除證據(jù)1及證據(jù)8持有異議外,對(duì)其它證據(jù)不持異議。被告對(duì)原告證據(jù)1(即注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同書)及證據(jù)8(往返北京到武漢的車票)的異議理由是:第一、原告單方在該注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中,添加了“手續(xù)”和“一個(gè)月內(nèi)”等內(nèi)容,對(duì)此被告不予認(rèn)可;第二、原告提交的北京到武昌的火車票,不能證明原告已經(jīng)催告被告履行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓義務(wù),且該票據(jù)與本案無關(guān)。
原告對(duì)被告提交的8份證據(jù),除對(duì)證據(jù)1(即委托調(diào)查函)原告要求被告提供原件進(jìn)行核對(duì)外,對(duì)其它證據(jù)均不持異議。
上述經(jīng)當(dāng)事人雙方經(jīng)質(zhì)證無異議的證據(jù),合議庭予以確認(rèn)。
關(guān)于雙方質(zhì)證過程中對(duì)對(duì)方提出的證據(jù)的異議理由問題,合議庭進(jìn)行了審查。
1、關(guān)于被告對(duì)原告提交證據(jù)1的異議理由,經(jīng)合議庭審查認(rèn)為:第一、原告承認(rèn)添加之處,系原告工作人員筆跡。但兩處添加系在雙方在場(chǎng)情況下所為,且僅對(duì)合同義務(wù)履行辦法、期限予以明確,對(duì)被告并未施加額外義務(wù)。第二、原告提交該證據(jù)的證明意圖是被告沒有依約轉(zhuǎn)讓手續(xù),該證據(jù)如被認(rèn)定,即對(duì)被告訴訟主張不利,且被告在本院要求提交其持有的合同原件時(shí),被告無正當(dāng)理由不予提供,因此被告應(yīng)承擔(dān)由此造成的不利后果。因此,根據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十五條的規(guī)定,合議庭對(duì)被告的異議理由不予支持。
2、關(guān)于被告對(duì)原告提交證據(jù)8的異議理由,經(jīng)合議庭審查認(rèn)為:該證據(jù)屬單一證據(jù),證據(jù)載明的內(nèi)容不能直接證明原告提出的其已履行催告被告履行轉(zhuǎn)讓義務(wù)的主張,且原告未提交其它輔助證據(jù)予以佐證。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十六條規(guī)定,合議庭認(rèn)為,被告異議理由成立。對(duì)原告證據(jù)8的證據(jù)效力及證明力不予確認(rèn)。
3、關(guān)于原告對(duì)被告提交證據(jù)1的異議理由,經(jīng)合議庭審查認(rèn)為:原告要求被告提交該委托調(diào)查函的原始件,符合最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第四十九條規(guī)定,原告理由成立。故合議庭對(duì)被告提交的證據(jù)1的證據(jù)效力及證明力不予確認(rèn)。
本案雙方當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的主要焦點(diǎn)是:1、中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同是否具有法律效力、被告取得注冊(cè)商標(biāo)變更名義人的商標(biāo)注冊(cè)證后,應(yīng)否應(yīng)當(dāng)履行注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的合同義務(wù)。2、原告主張被告承擔(dān)320,000元違約金的理由能否成立。
根據(jù)上述經(jīng)質(zhì)證無異議的證據(jù)及合議庭對(duì)雙方異議證據(jù)的認(rèn)定,本院確認(rèn)如下事實(shí):
1、1998年5月27日,武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司委托武漢商標(biāo)事務(wù)所代理該公司向國(guó)家商標(biāo)局辦理中石注冊(cè)商標(biāo)手續(xù)。1999年11月7日,國(guó)家商標(biāo)局核準(zhǔn)武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司注冊(cè)的中石注冊(cè)商標(biāo),向該公司頒發(fā)第1330538號(hào)商標(biāo)注冊(cè)證。國(guó)家商標(biāo)局核定第1330538號(hào)中石注冊(cè)商標(biāo)使用的商品為第4類,即:潤(rùn)滑油、潤(rùn)濕油、傳動(dòng)帶潤(rùn)滑油、工業(yè)用油、潤(rùn)滑劑;注冊(cè)人為武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司;注冊(cè)有效期自公元1999年11 月7日至2009年11月6日止。
2001年8月10日,武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司向武漢市工商行政管理局申請(qǐng)辦理企業(yè)名稱變更登記注冊(cè)手續(xù),獲批準(zhǔn)。變更后的企業(yè)名稱為武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司,即本案被告。但武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司持有的第1330538號(hào)注冊(cè)商標(biāo)尚未辦理變更注冊(cè)手續(xù)。
2、原告華夏長(zhǎng)城公司系經(jīng)工商行政管理部門登記注冊(cè)的企業(yè)法人,主要經(jīng)營(yíng)潤(rùn)滑油加工及銷售業(yè)務(wù)。武漢市中生東風(fēng)汽車配件有限公司注冊(cè)中石注冊(cè)商標(biāo)后,原告對(duì)第1330538號(hào)注冊(cè)商標(biāo)向國(guó)家商標(biāo)局提出商標(biāo)異議,并被國(guó)家商標(biāo)局受理。
3、2002年8月25日,原告就中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。約定:被告中升公司(甲方)自愿將其第1330538號(hào)中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給原告華夏長(zhǎng)城公司(乙方)。原、被告雙方簽訂具有法律效力的協(xié)議,待原告撤訴,被告第1330538號(hào)注冊(cè)證取得后,雙方到國(guó)家商標(biāo)局辦理中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓 “(手續(xù))”。原告給被告商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)計(jì)人民幣160,000元,為了穩(wěn)妥起見,前期預(yù)付人民幣110,000元,待原告取得商標(biāo)注冊(cè)后,一個(gè)月內(nèi)雙方到國(guó)家商標(biāo)局辦理注冊(cè)商標(biāo)手續(xù)時(shí),付清剩余轉(zhuǎn)讓費(fèi)50,000元,轉(zhuǎn)讓費(fèi)用由被告負(fù)責(zé)。雙方如有一方不履行此協(xié)議,按加倍罰款給予對(duì)方,罰款金額為轉(zhuǎn)讓費(fèi)的兩倍,計(jì)人民幣320,000元。被告如未能取得商標(biāo)注冊(cè)證,預(yù)付款全部退給原告。該協(xié)議對(duì)其它條款也進(jìn)行了約定,并明確本協(xié)議一式四份,原、被告雙方各持兩份,自簽字之日起生效。
該協(xié)議條款擬定后,原告工作人員發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無具體履行期限時(shí),當(dāng)場(chǎng)在該協(xié)議的第2條、第3條處添加“(手續(xù))”和“(一個(gè)月內(nèi))”等字樣。雙方法定代表人均在該協(xié)議書上簽字、蓋章。
當(dāng)日,原告華夏長(zhǎng)城公司依該協(xié)議規(guī)定向被告支付前期轉(zhuǎn)讓費(fèi)人民幣110,000元,被告也向原告出具收款收據(jù)一份。
2002年10月21日,原告依轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定條款,向國(guó)家商標(biāo)局撤回商標(biāo)異議案。同年11月5日,國(guó)家商標(biāo)局對(duì)原告撤案申請(qǐng)予以批準(zhǔn),并向原告發(fā)出書面通知書。
4、2003年12月11日,國(guó)家商標(biāo)局核準(zhǔn)第1330538號(hào)中石注冊(cè)商標(biāo)變更名義人手續(xù),并向被告核發(fā)注冊(cè)商標(biāo)變更證明及第1330538號(hào)注冊(cè)商標(biāo)證。變更證明載明:注冊(cè)人名義為武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司,即本案被告。被告獲得第1330538號(hào)注冊(cè)商標(biāo)證后,既未通知原告,又未到國(guó)家商標(biāo)局履行注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的合同義務(wù)。
5、本案審理期間,案外人武漢市中球石油化工制造廠向武漢市漢陽(yáng)區(qū)人民法院起訴被告武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司,并向該院提出財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)。2004年4月 10日,武漢市漢陽(yáng)區(qū)人民法院準(zhǔn)許武漢市中球石油化工制造廠的財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng),裁定將本案被告持有的第1330538號(hào)中石注冊(cè)商標(biāo)予以查封,查封期限為6 個(gè)月。根據(jù)上述查封裁定及協(xié)助執(zhí)行通知書,國(guó)家商標(biāo)局將本案爭(zhēng)議的第1330538號(hào)中石注冊(cè)商標(biāo)予以凍結(jié)。原告華夏長(zhǎng)城公司獲知該事實(shí)后,即向武漢市漢陽(yáng)區(qū)人民法院提出異議,要求解除該查封凍結(jié)裁定。
本院認(rèn)為:
一、關(guān)于雙方簽訂的中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同協(xié)議的法律效力的問題。
原告認(rèn)為,該轉(zhuǎn)讓合同明確約定被告取得注冊(cè)商標(biāo)證(變更商標(biāo)注冊(cè)名義人)后,應(yīng)當(dāng)向原告轉(zhuǎn)讓該注冊(cè)商標(biāo)(第1330538號(hào))專用權(quán)。該協(xié)議系雙方自愿達(dá)成,且原告按合同約定已實(shí)際支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款、撤回商標(biāo)異議申請(qǐng)案。因此該協(xié)議應(yīng)屬有效協(xié)議。被告認(rèn)為,該轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)原告涂改,原告在正式受讓該注冊(cè)商標(biāo)時(shí),已經(jīng)開始違法使用該注冊(cè)商標(biāo),行為違法;此外,該注冊(cè)商標(biāo)已經(jīng)被法院凍結(jié),無法履行轉(zhuǎn)讓義務(wù)。故該注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)屬無效合同。
合議庭認(rèn)為:第一,從中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定條款看,被告承諾自愿將其注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給原告。因被告尚未取得變更注冊(cè)名義人手續(xù),故被告在承諾轉(zhuǎn)讓時(shí)附加被告取得注冊(cè)商標(biāo)證、原告預(yù)付前期轉(zhuǎn)讓費(fèi)110,000元人民幣、原告撤回對(duì)該注冊(cè)商標(biāo)提出的商標(biāo)異議申請(qǐng)案為條件。同時(shí),該協(xié)議還約定如被告未能取得注冊(cè)商標(biāo)證時(shí),所收110,000元的預(yù)付款予以退還。因此,轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定被告履行轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的行為系附條件的民事法律行為。第二、關(guān)于轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的附條件轉(zhuǎn)讓條款,根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第四十五條的規(guī)定,雙方當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件,條件成就時(shí),合同生效。從雙方轉(zhuǎn)讓協(xié)議所附條件看,該條件不屬于法律禁止的交易范圍。第三,從轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的其它條款來看,這些約定均系雙方自愿、協(xié)商達(dá)成,轉(zhuǎn)讓內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第三十九條及《中華人民共和國(guó)合同法》第四條之規(guī)定,對(duì)雙方具有約束力。第四,原告工作人員在轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽字蓋章時(shí),發(fā)現(xiàn)合同約定履行期限不明,即在雙方在場(chǎng)的情況下予以明確。該添加部分是對(duì)合同不明確條款的有益補(bǔ)充和完善;且符合被告承諾轉(zhuǎn)讓其注冊(cè)商標(biāo)的真實(shí)意思表示,該條款對(duì)被告未施加額外合同義務(wù),故添加之處不屬于單方無效條款。第五,合同簽訂后,原告向被告支付前期轉(zhuǎn)讓費(fèi),向國(guó)家商標(biāo)局撤回商標(biāo)異議申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn);被告也于2003年11月取得國(guó)家商標(biāo)局變更商標(biāo)注冊(cè)名義人的通知。根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書對(duì)合同生效條件的約定,為該協(xié)議所附生效條件已經(jīng)成就。因此該轉(zhuǎn)讓合同屬于有效合同;被告指控原告在正式受讓該注冊(cè)商標(biāo)時(shí)已經(jīng)開始使用該商標(biāo),該行為應(yīng)屬于另一法律關(guān)系,且不直接涉及本案合同效力,被告以此證明被告不履行合同約定的轉(zhuǎn)讓義務(wù)無法律依據(jù)。對(duì)此本院不予支持。被告取得注冊(cè)商標(biāo)證后,應(yīng)當(dāng)履行中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓義務(wù)。
二、關(guān)于原告請(qǐng)求被告支付320,000元違約金問題
原告認(rèn)為,被告違反合同約定,不履行注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓義務(wù)系違約行為,應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定,向原告支付合同約定的320,000元違約金;被告在法庭辯論階段提出320,000元不屬于合同法中的違約金,對(duì)此不予認(rèn)可。
合議庭認(rèn)為,第一,從雙方轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定看,被告向原告支付人民幣320,000元的罰款條款具有合同履行保證的意思表示,但該保證條款又不符合《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》所規(guī)定的法定保證方式。從法律性質(zhì)上講,該約定不具有合同違約金的法定特征,不能視為雙方約定了違約金條款。第二,原告起訴時(shí),沒有要求被告承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任,原告以違約金名義請(qǐng)求本院判令被告支付320,000元違約金的訴訟請(qǐng)求是對(duì)本案審理范圍的限定。因此,原告要求被告支付合同約定的320,000元違約金的訴訟請(qǐng)求,本院不予支持。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第四十四條、第四十五條第一款、第一百零七條,《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第三十九條和《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百二十八條之規(guī)定,判決如下:
一、被告武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司應(yīng)于本判決生效之日起三十日內(nèi),依法辦理將其持有的第1330538號(hào)中石注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給原告北京市華夏長(zhǎng)城高級(jí)潤(rùn)滑油有限責(zé)任公司的相關(guān)手續(xù)。
二、駁回原告北京市華夏長(zhǎng)城高級(jí)潤(rùn)滑油有限責(zé)任公司的其它訴訟請(qǐng)求。
本案案件受理費(fèi)人民幣7,467元,由原告北京市華夏長(zhǎng)城高級(jí)潤(rùn)滑油有限責(zé)任公司負(fù)擔(dān)2,240元;由被告武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司所負(fù)擔(dān) 5,227元。原告預(yù)交的受理費(fèi)本院不另清退,被告武漢市中升潤(rùn)滑油有限公司應(yīng)將所負(fù)擔(dān)的受理費(fèi)于本判決生效之日起十日內(nèi)逕付原告北京市華夏長(zhǎng)城高級(jí)潤(rùn)滑油有限責(zé)任公司。
如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按照對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于湖北省高級(jí)人民法院。上訴人應(yīng)在提交上訴狀時(shí)預(yù)交上訴案件受理費(fèi)人民幣7,467元,款匯湖北省高級(jí)人民法院,開戶銀行:農(nóng)行武昌支行大東門分理處,戶名:湖北省財(cái)政廳預(yù)算外資金財(cái)政專戶,賬號(hào) 030501040003445,清算行號(hào):838188.上訴人在上訴期屆滿后七日內(nèi)仍未預(yù)交訴訟費(fèi)用的,按自動(dòng)撤回上訴處理。
審 判 長(zhǎng) 覃兆平
審 判 員 許繼學(xué)
審 判 員 王慶新
二○○四年五月月二十八日
書 記 員 侯麗華
成為第一個(gè)評(píng)論者